DB33/T944.1   DB33/T944.2

10月

16日

08:30—09:00

首 次 会 议

09:00-11:30

管理层

梁景千

4.1战略制定、4.2理解利益相关方的需求和期望、4.3确定质量管理体系的范围、4.4管理体系及其过程、5.1领导作用和承诺、5.2方针、5.3组织的岗位、职责的权限、5.4组织治理、5.5社会责任、6.2目标及其实现的策划、6.3变更的策划、7.1.1总则、9.3管理评审、10.1总则

09:00—10:30

技术部

王陪周

8.1运行的策划和控制、8.3设计与开发

10:30-11:30

采购部

王陪周

8.4外部提供的过程、产品和服务的控制、8.5.2标识和可追溯性、8.5.3顾客或外部供方的财产

13:30—17:00

企管部

王陪周

7.1.2人力资源、7.1.6组织的知识、7.1.7信息和安全、7.2能力、7.3意识、7.4沟通与信息交流、7.5成文信息、9.1.4分析与评价、9.2内部审核、10.3持续改进

13:30—17:00

生产部

梁景千

7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境、8.5.1生产和服务提供的控制、8.5.2标识和可追溯性、8.5.4防护、8.5.6变更控制

10月

17日

09:00—11:30

销售部

梁景千

8.2产品和服务的要求、8.5.3顾客或外部供方的财产、8.5.5交付后活动、8.5.6变更控制、9.1.3顾客满意

09:00—11:30

企管部（安环）

王陪周

6.1应对风险和机遇的措施、8.8应急准备和响应、9.1.1总则、9.1.2合规性评价、10.2不合格、事件调查、纠正措施

14:00—16:00

财务部

王陪周

4.4.1管理体系及其过程、5.4组织治理、6.1.5控制措施策划

7.1.1总则

14:00—16:00

品质部

梁景千

7.1.5监视和测量资源、8.5.2标识和可追溯性、8.6产品和服务的放行、8.7不合格输出的控制、9.1.1总则、9.1.2合规性评价、9.1.4分析与评价

16:00—16:30

审核组内部沟通会议

16:30—17:00

末 次 会 议

4. 品质卓越

4.1 总则

“浙江制造”产品生产企业应采用先进的管理模式和标准，保证产品制造水平稳定，技术水平达到国内一流，国际先进。

----经查，公司采用先进的管理模式和标准，已形成了一个诚信务实、团结进取的优秀团队。制造能力、开发能力、市场销售能力、产品品质和品牌形象等方面居于国内同行业先进水平。

----查：公司主导产品为平行型手指气缸，是国内专业生产平行型手指气缸的高新技术企业，工业区内设有精密锻造、机械加工、装配等车间。设备配置齐全，加工检测手段完备。

合格

4.2要求

4.2.1

企业应制定品牌战略及实施计划，并提供资源保障。

----经查，公司已制定品牌战略规划，并提供资源保障。

----查：公司制定的品牌战略及实施计划，能提供《品牌建设战略规划》。

合格

4.2.2

企业应按照 GB/T19580实施卓越绩效管理模式并提供实施证明。实施证明包括但不限于：a)；b) 政府质量奖获奖证书。

----经查，公司已按照 GB/T19580实施卓越绩效管理模式。

----查：有公司提供的《卓越绩效管理模式自评报告》。

合格

4.2.3

企业应按照 GB/T 19001 要求，建立质量管理体系并有效实施。

----经查，公司已按照GB/T19001/IOS9001标准编制体系文件，建立质量管理体系。

----查：公司提供的GB/T19001/IOS9001质量管理体系证书。

合格

4.2.4

行业有特定要求的，应建立国际同行业通行的管理体系并获得认证证书。

----查：本行业无特定要求。

合格

4.2.5

产品技术指标应符合“浙江制造”产品技术规范要求。

----查：公司相关技术文件和过程检验规范、成品检验规范。产品技术指标符合“浙江制造”产品技术规范要求。

合格

5. 自主创新

5.1 总则

“浙江制造”产品生产企业应掌握产品核心技术的自主知识产权，并具有持续创新能力。

----经查，公司秉承“崇尚科技、追求卓越”设有专门的产品开发部门，以满足新产品的开发验证和技术创新，不断改进和完善公司技术工艺水平。公司拥有实用新型专利34项。

----查：公司提供的核心技术资料清单和专利清单。

合格

5.2 要求

5.2.1

企业应制定技术创新战略及实施计划，并提供资源保障。

----经查，公司已制定技术创新战略及实施计划，并提供资源保障。

----查：公司提供的《技术创新战略规划（产品研发战略规划）》。

合格

5.2.2

企业研发投入强度应随营业收入增长而同比增长。

----查：过去三年的企业研发投入。

----查：提供过去三年的企业研发投入财务数据，研发投入达到营业收入的4.7％以上，符合研发投入强度随营业收入增长而同比增长的要求。

合格

5.2.3

企业应满足省级以上企业技术中心或设计中心或研究院的要求。

----经查，公司已获得国家级高新技术企业

合格

5.2.4

企业应拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果。

----公司拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果。

----查：公司提供的专利证书，有效专利27项

----查：公司提供的技术成果。

合格

6．产业协同

6.1 总则

“浙江制造”产品生产企业应对产业及浙江经济发展具有带动作用。

----经查，公司充分利用自身优势，带动应对产业共同发展。

----公司主要通过与主要供应商建立同步发展、互利双赢的合作伙伴关系，采取帮扶、评估、考核等措施，使公司在自身发展的同时有效促进了供应商的发展和提升。

合格

6.2 要求

6.2.1

企业具有对相关产业的技术引领能力，有效带动标准、产品、工艺及技术的进步。

----经查，公司相关产业的技术引领能力，有效带动标准、产品、工艺及技术的进步。

----查：公司参与浙江制造标准制定，带动行业內的技术进步。

----查：公司参与制定的行业产品标准和浙江制造产品标准。

合格

6.2.2

企业应主动建立互利共赢的供应商合作关系。供应链中的合格供应商 50%以上应源自浙江。

----查：公司供应商名录。

----查：公司目前拥有10家合格供应商，其中省内合格供应商有9家，占90％。

合格

7．社会责任

7.1 总则

“浙江制造”产品生产企业应诚信经营，履行企业社会责任。

----公司诚信经营，履行企业社会责任。

----公司践行“诚信面对客户，双赢争得市场，创新超越自我，品质成就未来”的经营理念和“诚信 敬业 务实 创新”的核心价值观，依照国家法律法规及公司章程，依法经营，诚实守信，努力构建诚信体系，进而完善以诚信为基础的道德规范体系。

合格

7.2 要求

7.2.1

企业应营造诚信经营文化，按照GB/T 29467 要求每年公开发布质量诚信报告。

----查：公司的质量诚信报告。

----查：已将质量诚信报告公开发布于公司网站。

合格

7.2.2

企业应主动承担公共责任，每年公开发布社会责任报告。

----查：公司的社会责任报告。

----查：已将社会责任报告公开发布于公司网站。

合格

7.2.3

企业应按照GB/T 24001、GB/T 28001 要求，建立和实施环境和职业健康安全管理体系。

----公司已建立和实施GB/T24001/ISO 14001环境和GB/T45001/ISO 45001职业健康安全管理体系。

----查：公司导入的环境和职业健康安全管理体系。

合格

4．组织环境和战略

4.1战略

制定

组织应（如何）确定与其目标和战略方向、打造信息化环境下的新型能力，获取与组织战略匹配的可持续竞争优势相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全、质量诚信管理体系预期结果的各种外部和内部因素：

a) 顾客和市场的需求、期望以及机会；

b) 竞争环境及竞争能力；

c) 影响产品、服务及运营方式的重要创新、产业带动趋势或变化；

d) 资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会；

e) 经济、社会、道德、法律法规以及其它准入、规范要求等方面的潜在风险；

f) 国内外经济形势的变化；

g) 组织特有的影响经营的因素，适用时，对个人消费者市场的经营性品牌、合作伙伴和供应链方面的需要及组织的优势和劣势；

h) 可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素；

i) 战略的执行能力。

组织应（如何）对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，应对内外部环境变化进行快速反应和战略调整。

组织应制定并成文信息：品牌和技术创新战略和战略目标，并包括使命、愿景以及企业质量诚信方面的内容。并包括：质量卓越、技术创新、产业协同、社会责任。

----经查，公司识别并了解顾客和市场的需求，并在运营过程中，着眼于顾客的需求，与顾客建立合作关系，立足于满足和超越顾客的期望，以提高顾客满意度和忠诚度从而打造自己的竞争优势。

----查：公司收集顾客和市场信息的主要渠道和方式。

----经查，公司运用宏观环境PEST，对企业面临的宏观政治法律环境、经济环境、社会环境和技术环境的变化发展趋势，进行了全面的分析总结，识别自有的优势和劣势，挖掘战略机遇。

----查：公司的宏观环境PEST分析。

----公司采用自主创新研发、引进消化再创新、产学研合作、国际化合作等多种研发模式，多快好省地推进项目研发，自主创新研发多项新产品

----公司识别了资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会。

----查：公司的基础设施情况，包括占地面积、建筑面积、主要生产设备、检测设备等。

----公司识别了经济、社会、道德、法律法规以及其他准入、规范要求等方面的潜在风险。

----查：公司对经济、社会、道德、法律法规及其他风险的分析。

----经查，公司识别了国内外经济形势的变化，识别出形势变化给公司带来的机会与威胁。

----查：公司对产品和服务、顾客与市场关键变化的分析资料。

----经查，针对公司特有的影响经营的因素，包括个人消费者市场的经营性品牌、合作伙伴和供应链方面的需求及公司的优势和劣势。

----查：公司的波特五力模型分析。

----经查，公司识别了可持续发展的竞争性趋势需求和相关因素。

----查：公司的SWOT矩阵分析。

----查：公司可持续发展的竞争性需求及相关因素。

----经查，公司有保障战略的执行能力。

----查：公司的组织机构和职责、公司确定的部门和岗位职责权限、公司建立的绩效考核机制。

----查：公司对内、外部因素的相关信息进行监视和评审。包括公司对内外部信息收集的渠道、内、外部因素的监视和评价表

----经查，公司有对内外部环境变化进行快速反应和战略调整，包括建立快速反应机制。

合格

4.2 理解

相关方的

需求和期

望

由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应（如何）确定：

a) 与管理体系有关的相关方；

b) 这些相关方的要求。

组织应（如何）监视和评审对这些相关方的信息及其相关要求。

----经查，公司与管理体系有关的相关方有股东、供方、顾客、员工和社会公众等，公司十分重视与股东、供方、顾客、员工和社会公众的交流，建立“双向交流”的互动机制。

----查：公司与各相关方的沟通方式。

----经查，公司相关方的要求包括：a）在产品销售方面的顾客的要求的质量、价格、交货期、服务；b）在满足员工方面的要求有，福利、薪酬、中餐补助、文化生活等；c）在满足社区方面要求公司给予社会以物质方面的支持；d）在满足股东方面有公司效益不断提供，成本下降，产品开发持续；e）公司通过平时的安全环境现场检查，绩效考核，供方评价、顾客满意度调查、内审和管理评审等对相关方进行监视和评审，了解与管理体系有关的相关方的要求。

合格

4.3 确定管理体系的范围

组织应（如何）确定管理体系的边界和适用性，以确定其质量、环境、职业健康安全管理以及卓越绩效和企业质量诚信管理体系的范围，并满足DB33/T 944.1在质量卓越、自主创新、产业协同、社会责任等方面的要求。在确定范围时，组织应考虑：

a) 4.1 中提及的各种内部和外部因素；

b) 4.1 中提及的相关方的要求；

c) 组织的产品和服务以及品牌影响力；

d) 可行时，对信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等。 如果本部分的全部要求适用于组织确定的管理体系范围，组织应实施本部分的全部要求。

组织的管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型以及“浙江制造”产品范围，如果本部分的某些要求组织认为不适用其管理体系的范围，应说明理由。

只有当所确定的不适用的要求不能影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意不会产生影响时，方可声称符合本部分要求。

----经查，公司已对质量、环境、职业健康安全管理以及卓越绩效等管理体系确定其边界和适用性，以满足DB33/T 944.1在质量卓越、自主创新、产业协同、社会 责任等方面的要求。

----经查，公司在确认范围时，公司考虑了各种内部和外部因素、相关方的要求、组织的产品和服务以及品牌影响力、对信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等。

----查：公司质量管理体系的范围，覆盖了本公司现有的各种仪表的生产制造生产及相关管理活动。

----查：公司环境管理体系、职业健康安全管理体系的范围，覆盖了本公司与各种仪表的生产制造生产相关的环境管理活动和职业健康安全管理活动。

----经查，公司质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，满足质量卓越、自主创新、产业协同、社会责任等方面的要求。

----经查，公司在确定质量、环境、职业健康安全管理体系的范围时，确定了与其目标和战略方向、打造信息化环境下的新型能力，获取与组织战略匹配的可持续竞争优势相关并影响其实现质量、环境、职业健康安全、质量诚信管理体系预期结果的各种外部和内部因素。

----经查，公司质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，满足相关方的要求。

----经查，公司质量、环境、职业健康安全管理体系范围，与公司产品和服务及品牌影响力相适用。

----经查，公司质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，与信息化环境下的新型能力及其所涉及的业务流程、组织单元和区域等相适用。

----经查，浙江制造DB33/T 944.1通用要求适用于公司确定的质量、环境、职业健康安全管理体系范围，公司将实施浙江制造DB33/T 944.1的全部要求。

----经查，公司的质量、环境、职业健康安全管理体系范围已形成成文信息，覆盖公司的产品和服务以及“浙江制造”产品。

合格

4.4 管理体系及其过程

4.4.1

组织应（如何）按照本部分的要求，采用过程方法建立、实施、保持和持续改进管理体系，包括所需过程及其相互作用。宜对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行、评价与改进，确保获取与组织的战略相匹配的可持续竞争优势。

组织应（如何）确定管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，且应：

a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b) 确定这些过程的顺序和相互作用；

c) 确定和应用所需准则和方法（考虑质量、安全、周期、生产率、节能降耗、环境保护、成本控制及其他效率和有效性因素等方面的监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；

d) 确定这些过程所需的资源并确保其可获得；

e) 分配这些过程相关的责任和权限；

f) 按照 6.1 的要求应对风险和机遇，确定关键过程要求，应对突发事件和采取应急准备；

g) 评价关键过程实施的有效性和效率，改进关键

过程，减少过程波动与非增值性活动。实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h) 改进过程和管理体系，优化关键过程的整体成本，为创新提供依据；

i) 对于融入信息化的过程应体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式要求。

----经查，公司已按标准的要求，采用过程方法建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系和浙江制造管理体系，包括所需的过程及其相互作用，并对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行评价与改进，确保获取与组织的战略相配的可持续竞争优势。

----查：公司已确定的质量、环境、职业健康安全管理体系和浙江制造管理体系过程的输入和输出，已通过标准引用、原材料控制、产品和工艺设计、检测能力保障、生产流程及作业文件指导生产。

----查：公司已确定的过程的顺序和相互作用，有产品生产的工艺流程、作业文件等。

----查：公司已确定和应用的管理体系所需准则和方法，有质量、安全、周期、生产率、节能降耗、环境保护、成本控制及其他效率和有效性因素等方面的监视、测量和相关的绩效指标。

----查：公司提供管理体系过程所需的资源情况，可确保获得。

----查：公司各管理体系的职能分配，公司已根椐过程控制要求，对各部门规定了责任和权限。

----查：公司应对风险和机遇的措施要求，有对关键过程进行确认的记录，以及对可能发生的突发事件和风险进行分析和评价的资料。

----查：公司识别、确认关键过程并对实施有效性和效率进行评价的结果，有编制的相应作业文件。

----查：公司改进过程和管理体系的情况，有改进计划和相关记录。

合格

4.4.2

在必要的程度上，组织应：

a) 保持成文信息以支持过程运行；

b) 保留成文信息以确信其过程按策划进行。

----经查，公司的运行过程保持了成文信息，以确信其过程按策划进行。

----查：公司运行过程的成文信息，已编制相关的作业文件、图纸等成文信息。

----查：公司保留的作业文件、图纸等成文信息，包括记录表单。

合格

5．领导作用

5.1 领导作用和承诺

5.1.1总则

最高管理者应（如何）通过以下方面，证实其对质量、环境、职业健康安全、质量诚信管理体系的领导作用和承诺：

a) 确定组织的使命、愿景和核心价值观，并贯彻执行；

b) 对管理体系的有效性承担责任；

c) 确保制定管理体系的方针和目标,并与组织环境和战略、品牌建设、可持续竞争优势、新型能力相一致；

d) 确保管理体系要求融入组织的业务过程；

e) 促进使用过程方法和基于风险的思维；

f) 确保获得技术创新、品牌建设、管理体系所需的资源；

g) 沟通有效管理和符合管理体系要求的重要性；

h) 确保管理体系实现其预期结果；

i) 促使人员积极参与、指导和支持他们为管理体系的有效性作出贡献；

j) 推动改进；

k) 支持其他管理者在职责范围内发挥领导作用。

----经查，公司已确定使命、愿景和核心价值观。

----经查，公司对浙江制造管理体系的建立及运行非常重视，成立了以总经理为首的领导小组，确定各部门的职责，对本标准的要求进行分解并落实到各部门。

----查：公司建立领导小组的文件。

----查：公司加强组织治理，在日常经营管理工作中明确责权利分工的文件。

----查：公司的财务责任是否落实到位。其主要做法：一是加强资金的监督与控制，严格实行财务预决算，编制资金计划，确保按规定筹集调拨、使 用资金，保证不存在其他任何一方干预公司资金使用情况；二是建立、健全费用审批制度和相关费用的定额标准制度，从各个环节上全面控制经营管理费 用，努力降低经营成本；三是对投资效益进行评估和分析，力求改善财务状况；四是建立以利润为中心的管理体系，在目标利润确定以后，将利润指标进行分解，每月进行分析，确保产品生产、销售的盈利符合公司的财务目标；五是通过对货币资金、往来结算户、存货、固定资产等管理，维护企业资产的安全与完整，保证资产的保值增值。

----查：公司在制定管理体系方针和目标的过程中，考虑了管理体系要求和公司组织环境、战略方向、品牌建设、可持续竞争优势、新型能力等方面的现实情况，力求使公司的管理体系方针、目标与公司的组织环境、战略方向、品牌建设、可持续竞争优势、新型能力相一致。

----查：公司将管理体系各项要求分解到各部门的业务活动中，做到生产、经营活动过程的管控与管理体系的要求相一致，并通过绩效考核证实管理体系要求融入公司生产经营和业务活动的程度。

----查：公司根据企业经营管理特点，从战略、财务、运营、市场、法律等角度分别进行风险识别，建立了企业风险识别模型，致力于企业内部控制体系建设，从治理结构、组织结构、权利与责任的分配、员工胜任能力、管理理念和经营风格、人力资源政策与实践、诚信与道德价值观、反舞弊及信息系统等九方面，完善公司的内部控制环境。

----查：公司根据所确定的价值创造过程和支持过程，合理调配各种资源。如在人力资源方面，通过完善的系统，实现以人为本的管理；在财务资源方面，建立雄厚的资金平台，以预算为中心的财务管理系统，为公司的发展提供了资金保证。

----查：公司在与员工、经销商、客户之间开展上下互动、内外互访等有效沟通方面进行了多种形式的、有益的探索和实践。

合格

5.1.2以

顾客为关注焦点

最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：

a) 确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b) 确定和应对能够影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c) 始终致力于增强顾客满意和扩大品牌影响力。

----经查，公司确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求。

----经查，公司确定和应对能够影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力的风险和机遇。

----经查，公司推行“顾客为中心”的营销政策，致力于增强顾客满意和扩大品牌影响力。

----查：公司每年通过客户反馈、客户调查、客户拜访、举办展会、参加行业会议、客户满意度调查等多种方式充分收集顾客的市场信息，加强对顾客与市场的了解。确定、理解顾客在品质、交期、开发、服务和价格等五个方面的需求与期望

----查：公司重视当前和以往顾客信息的应用，定期对收集的信息（包括信息收集的方法）进行评审，提出改进措施。

合格

5.2 方针

5.2.1 制

定方针

最高管理者应制定、实施和保持质量、环境、职业健康安全、质量诚信方针，确保： a) 适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；

b) 为制定目标提供框架；

c) 满足适用要求、质量诚信、保护环境、防止人身伤害与健康损害及履行其合规义务的承诺；

d) 持续改进管理体系的承诺；

e) 充分体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式。

----经查，公司制定、发布、实施和保持了质量、环境、职业健康安全方针，力求使各管理体系方针适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向，并为制定目标提供框架，满足适用要求、质量诚信、保护环境、防止人身伤害与健康损害及履行其合规义务的承诺和持续改进管理体系的承诺，以及充分体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式。

----查：质量方针是：诚信争得顾客、品质占领市场； 培训造就人才、创新开拓未来。

----查：环境方针是：治废降耗、循环利用，遵纪守法、保护环境。

----查：职业健康安全方针是：安全第一，预防改进；行为规范，健康和谐。

合格

5.2.2 沟

通方针

方针应：

a) 可获得并保持成文信息；

b) 在组织内得到沟通、理解和应用；

c) 适宜时，可向有关相关方所获取。

----经查，公司质量、环境、职业健康安全方针已形成成文信息。

----查：公司的在《管理手册》中印有各项方针。

----查：通过各类会议使方针得到沟通、理解和应用。

----查：在网站平台、宣传橱窗、管理看板上公布各项方针，使方针随时为有关相关方所获取。

合格

5.3 组织的岗位、职责和权限

最高管理者应（如何）确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。

最高管理者应分配职责和权限，以：

a) 确保管理体系符合本部分的要求；

b) 确保各过程获得其预期输出；

c) 报告管理体系的绩效及其改进机会（见 10.1），特别向最高管理者报告；

----经查，公司根据管理体系要求进行职能分配，规定了各职能部门的工作职责，并按照岗位设置编制《职务说明书》，明确了各岗位的职能要求、职责和权限。

----查：公司的管理体系符合“浙江制造”评价规范的通用要求与管理要求。

----查：公司管理体系各过程的预期输出，包括制定过程控制程序和管理文件，如《顾客服务和满意度测量控制程序》、《外部提供过程、产品和服务控制程序》、《产品和服务的要求控制程序》、《产品的监视和测量控制程序》、《设计开发控制程序》、《环境因素识别和评价程序》、《危险源识别和风险评价程序》等。

----查：公司各职能部门按规定向公司报告管理体系的绩效及其改进机会。

合格

d) 确保在整个组织推动以顾客、相关方为关注焦点的品牌建设；

e) 确保策划和实施管理体系变更时保持完整性。

----查：公司各职能岗位根据职责、权限要求，确保在整个公司推动以顾客、相关方为关注焦点的品牌建设。

----查：公司策划和实施管理体系变更时保持其完整性。

5.4 组织治理

组织应（如何）考虑治理的关键因素以及对最高管理者和治理机构成员的绩效进行评价：

a) 组织治理应考虑以下关键因素：

——管理层所采取行动的责任；

——财务方面的责任；

——经营管理的透明性以及信息披露的政策；

——内、外部审计的独立性；

——股东及其他相关方利益的保护。

b) 评价最高管理者以及治理机构成员的绩效，最高管理者和治理机构应运用这些绩效评价结果改 进个人、领导体系和治理机构的有效性。

----经查，公司对组织治理关键因素进行了识别，并对最高管理者和治理机构成员绩效进行了评价。

----查：管理层所采取的行动责任，包括：

经营责任，最高管理者主持公司日常经营管理工作，各治理机构成员根据分工，各司其职。

道德责任，公司要求各级领导履行诚信和忠实义务，自觉遵循道德规范和准则，诚信经营。

法律责任，公司要求各级领导自觉遵守企业章程、决议、制度规定的责任和义务。

----查：财务方面的责任，公司要求严格执行国家财税、经济法规，健全会计核算体系和财务管理制度。

----查：公司经营管理的透明性及信息披露政策。

----查：公司内外部审计的独立性。

----查：公司的股东及其他相关利益方的保护。

合格

5.5 社会

责任

组织应承担高于其自身目标的社会义务。组织应（如何）：

a) 按6.1要求，确定产品和服务过程对质量、职业健康安全、环境保护、节能减排、资源综合利用、公共卫生等方面产生的影响所采取的措施；

b) 建立并遵守诚信准则和质量诚信体系，确保组织行为符合道德规范；

c) 按 4.4.1 要求，建立组织内部与顾客、供方和合作伙伴之间,以及组织治理中的行为符合道德规范的关键过程及绩效指标；

d) 尊重他人知识产权，避免知识产权引进过程中的侵权行为发生；

e) 确定重点支持的公益领域；最高管理者及员工积极参与并为此做出贡献。

----经查，公司已确定承担高于其自身目标的社会义务。

----查：公司确定产品和服务过程对质量、职业健康安全、环境保护、节能减排、资源综合利用、公共卫生方面产生的影响与采取的措施。

----查：公司建立的诚信准则和质量诚信体系，有质量诚信报告、企业道德规范。

----查：公司建立的组织内部与顾客、供方和合作伙伴之间，以及组织治理中的行为符合道德规范的关键过程及绩效指标。

----查：公司尊重他人知识产权，无知识产权侵权行为的发生。

----查：公司回报社会，积极参与重点支持的公益领域并为此做出贡献。公司支持的公益事业的侧重点在当地经济和行业发展、教育和文化事业、公共设施、环境建设、慈善事业等领域。

合格

6．策划

6.2 目标

及其实现的策划

6.2.1 战略目标

组织应（如何）根据确定的战略，制定品牌和技术创新、新型能力战略目标，并制定措施及相关的关键绩效指标，根据长、短期措施计划期内的关键绩效指标的预测结果，确定组织未来的绩效。 组织应（如何）针对其相关职能和层次建立创新目标、新型能力目标。明确数据、技术、业务流程、组织结构互动创新和持续优化的需求和实现方法。此时须考虑组织的产品质量特性、重要环境因素、与职业健康安全有关的危险源以及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。目标应： 

a) 与方针保持一致； 

b) 可测量（可行时）； 

c) 考虑到适用的要求： 

1) 业务流程与组织结构的优化； 

2) 技术实现； 

3) 数据开发利用； 

4) 支持条件和资源。 

d) 与提供合格产品和服务及增强顾客满意相关；

e) 得到监视； 

f) 予以沟通； 

g) 适当时予以更新。 

组织应保持目标的成文信息。

----经查，公司根据确定的战略，制定了品牌和技术创新、新型能力战略目标、措施以及相关的关键绩效指标，充分考虑了与产品质量特性、重要环境因素、与职业健康安全有关的危险源以及相关的合规义务，明确数据、技术、业务流程、组织结构互动创新和持续优化的需求和实现方法，及其风险和机遇。

----查：公司确定的战略目标与管理体系的方针保持一致。

----查：公司确定的战略目标可通过考核进行监视、测量。

----查：公司确定战略目标时，考虑了适用的要求，包括：公司的业务流程与组织结构的优化、先进技术的应用与实现、数据的开发和利用、公司实现战略目标的支持条件和资源。

----查：公司确定战略目标时，与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关。

----查：公司的战略，制定的品牌和技术创新、新型能力战略目标、措施以及相关的关键绩效指标，已得到监视。

----查：目标值的确定已在公司内部和相关方得到沟通。

----查：公司制定的战略目标的实施计划。

----查：公司制定的战略目标，已形成成文信息。

合格

6.2.2 目标部署和措施的策划

制定和部署实现战略目标的品牌和技术创新、新型能力实施方案，包括质量卓越、产业协同、社会责任，并融入其业务过程，策划如何实现目标时，组织应（如何）确定： 

a) 采取的措施； 

----经查，公司制定和部署战略规划，实施战略目标的品牌和技术创新、新型能力的方案，包括品质卓越、产业协同、社会责任。

----经查，公司公司战略规划和目标融入公司的全部业务过程。

----查：公司采取的措施。公司为确保战略规划和目标的实现，已从人、财、物三个方面统筹调度战略执行所需的人力、信息、财务、基础设施、技术资源，并细化到各职能部门的工作计划中。

合格

b) 需要的资源； 

c) 由谁负责； 

d) 何时完成；

e) 评价结果，包括用于监视实现其可测量的目标的进程所需的参数； 

f) 对方案进行动态控制。

----查：公司实现战略目标需要的资源，能满足要求。

----查：公司战略规划、目标实施的责任分工。公司战略管理委员会负责战略规划、目标的制定和部署，管理部负责战略规划制定工作的组织、协调和战略目标的推行考核，各部门参与公司战略规划、目标制定，并负责实施所承担的分目标。

----为确保战略规划、目标的实施，管理部定期收集、汇总各职能部门执行战略的情况信息，提交战略管理委员会进行分析和评估，必要时更改战略规划、目标。

6.3 变更的策划

当组织确定需要对管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见4.4）。组织应考虑：

a) 在管理体系或组织活动、产品和服务中与该变更相关的环境因素、职业健康安全危险源和风险； 

b) 对影响员工或承包方职业健康安全的任何变更进行协商； 

c) 变更目的及其产品和服务、品牌、质量诚信、环境和职业健康安全的潜在后果； 

d) 融入信息化时，管理体系的连续性和完整性； 

e) 资源的可获得性； 

f) 责任和权限的分配或再分配。

----经查，公司对战略规划、目标实行动态控制，必要时，对公司的战略规划和目标，以及战略目标的品牌和技术创新、新型能力实施方案进行更改。公司在确定需要对管理体系进行变更时，对管理体系的变更做好策划，并按所策划的方式实施。

----经查，公司对与变更相关的环境因素、职业健康安全危险源和风险，要重新进行风险分析和评价，认真做好变更的策划。

----当公司管理体系的变更融入信息化时，管理体系的连续性和完整性要得到保持。

----当公司确定对管理体系进行变更时，要考虑到所需资源的可获得性。

----当公司确定对管理体系进行变更时，要考虑对原有责任和权限进行分配或再分配。

----查：公司管理体系的变更情况。公司目前没有管理体系的变更。

合格

7. 支持

7.1.1 总

则

组织应（如何）确定并提供为战略规划和经营业务发展以及建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源，包括财务、人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、知识、信息和安全。 组织应（如何）考虑： 

a) 现有内部资源的能力和局限；

b) 资金需求和供给，实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理； 

c) 加快资金周转，提高资产利用率； 

d) 需要从外部供方获得的资源。

----经查，公司确定为战略规划和经营业务发展以及建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源，包括财务、人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、知识、信息和安全。

----查：公司识别现有内部资源的能力和局限。公司充分识别资源能力方面优势，也对存在的局限性进行了识别，主要是科技创新、过程运行环境、知识管理、信息化建设等有待于进一步提升。

----查：公司实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理，资金需求和供给情况。公司注重资金的需求和供给，实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理，加强资金流量的分析预测，严格控制资金流入和流出，保证支付能力和偿债能力。

----查：公司加快资金周转，提高资产利用率情况，情况良好。

----查：从外部供方获得资源。公司做好供应链的优化，减少原材料的库存，加强预算管理等措施，加快资金周转，提高资产利用率。

合格

9. 绩效评价

9.3 管理

评审

9.3.1总则

最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向保持一致。

----经查，公司总经理已按照策划的时间间隔对公司的管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向保持一致。

----查：管理评审计划，符合一年至少1次的、总经理主持的要求。，

合格

9.3.2 管理评审输入

策划和实施管理评审时应考虑下列内容： 

a) 以往管理评审所采取措施的实施情况；

b) 与管理体系相关的内外部因素的变化； 

c) 有关管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势： 

1) 顾客满意或品牌感知以及相关方的反馈，包括合规义务； 

2) 重要环境因素； 

3) 战略目标、新型能力目标的实现程度； 

4) 过程绩效以及产品和服务的合格情况； 

5) 不合格及纠正措施； 

6) 监视和测量结果；

7) 审核结果； 

8) 外部供方的绩效。 

d) 资源的充分性；

e) 来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；

f) 应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）； 

g) 可持续竞争优势的获取； 

h) 改进的机会。

----查：公司管理评审的输入

----提供以往管理评审所采取措施的实施记录；

----提供与管理体系相关的内外部因素的变化；

----提供有关管理体系绩效和有效性的信息，包括：a) 顾客满意或品牌感知以及相关方的反馈，包括合规义务；b) 重要环境因素；c) 战略目标、新型能力目标的实现程度；d) 过程绩效以及产品和服务的合格情况；e) 不合格及纠正措施；f) 监视和测量结果；g) 审核结果；h) 外部供方的绩效。 

----查：资源的充分性；

----查：来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；

----查：应对风险和机遇所采取措施的有效性；

----查：可持续竞争优势的获取；

----查：改进的机会。

----查：各部门的工作报告，已包含标准规定管理评审的策划和实施时应考虑的内容。

合格

9.3.3 管理评审输出

管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施： 

a) 确定改进的优先次序，并识别可持续竞争优势需求、新型能力及其目标、创新机会；

b) 管理体系所需的变更；

----查：公司管理评审的输出，包括改进的事项。

----提供公司确定改进的优先次序，并识别可持续竞争优势需求、新型能力及目标、创新的机会；----提供公司管理体系所需的变更；

----提供公司资源需求；

合格

c) 资源需求； 

d) 任何与组织战略方向相关的结论。 

组织应（如何）保留成文信息，作为管理评审结果证据。

----提供公司战略方向相关的结论。

----查：公司的管理评审报告，已形成成文信息。

10 改进

10.1总则

组织应（如何）确定并选择改进机会，采取必要措施，实现预期结果。满足顾客和相关方要求并增强顾客满意。 这应包括：

a) 改进产品和服务，以满足要求并关注对未来的需求和期望；

b) 纠正、预防或减少不利影响；

c) 改进管理体系的绩效和有效性。

----经查，公司确定和选择改进机会，并采取必要的措施，实现预期结果。满足顾客和丰关方要求并增强顾客满意。  

----查：公司改进产品和服务的情况，判定满足要求并关注对未来的需求和期望；

----查：公司纠正、预防或减少不利影响；

----查：公司改进管理体系的绩效和有效性。

----查：公司确定和选择的改进计划、纠正和预防措施实施记录。

合格

8. 运行

8.1 运行

的策划和控制

为满足产品和服务提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应（如何）通过以下措施对所需的过程进行策划、实施、控制。这些过程包括但不限于：产品和服务的要求；设计和开发；外部提供过程、产品和服务的控制；产品和服务提供；产品和服务的放行；不合格输出的控制；应急准备和响应。并确保建立自主创新和协同创新的机制。这些措施包括：

a) 确定产品和服务、质量诚信、品牌建设、环境保护、职业健康和安全的要求； 

b) 建立过程（包括：外包过程）运行、产品和服务接收准则并实施控制或施加影响： 

c) 推动数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化；

d) 确定所需资源以使产品和服务符合要求；

e) 按照准则实施过程控制； 

f) 在确定的风险和目标的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息： 

1) 确信过程已经按策划进行； 

2) 证明产品和服务符合要求。 

策划的输出应适合组织的运行。 组织应（如何）控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。 组织应确保外包过程受控。

----经查，公司确定产品和服务、质量诚信、品牌建设、环境保护、职业健康和安全的要求的情况，

公司建有高效敏捷的生产体系，制定了《设计开发控制程序》、《产品和服务的要求控制程序》、《外部提供过程、产品和服务控制程序》等，全面生产管理并定期对关键绩效指标进行考核。公司为实现质量安全责任目标，致力于将推进品牌建设。公司在所界定的环境管理体系范围内确定了公司经营活动、产品和服务中可控和可施加影响的环境因素及相关的环境影响，以保护环境为己任，在材料利用、固废回收、废气、废水、噪声排放等方面设定目标值。公司每年委托第三方检测机构对废气、废水、固废、噪声等进行监测，确保环境各项指标满足国家排放要求。公司制定了危险源辨识和风险评价的方法，确定了危险源辨识、风险评价，并依据风险确认、风险优先次序实施风险控制措施。同时，加强日常安全生产工作的管理，发现安全隐患及时通报和整改。

----查：公司建立过程（包括：外包过程）运行、产品和服务接收准则并实施控制或施加影响。公司加强对供应商的管控，根据所供产品的重要程度进行管理，不同的供应商采取不同的策略。

----查：公司推动数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化情况。公司通过《信息交流控制程序》及网络、邮件、微信群平台进行信息交流与沟通，以此推动数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新，达到公司创新和持续优化的效果。

----查：公司确定所需资源以使产品和服务符合要求情况。公司在资源调配运用上做了大量工作。

----查：按照准则实施过程控制情况。公司加强产品和服务运行过程的管控，对生产计划编制、生产作业准备、生产作业过程控制、产品质量控制、生产工艺控制、人员控制及生产作业统计分析等，均予以明确规定。

----查：公司在确定风险和目标的范围和程度上，保持、保留成文信息情况。公司从战略、财务、运营、市场、法律等角度进行风险识别，确立了风险防范的目标、指标，并保持、保留成文信息。

合格

8.3设计与开发

8.3.1 总则

组织应（如何）建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。

----经查，公司制定了《设计开发控制程序》，建立、实施和保持了与产品、服务相适应的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务提供符合市场需求，增强企业的市场竞争力。

合格

8.3.2 设计和开发策划

在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑

a) 设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度； 

b) 所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c) 所要求的设计和开发验证、确认活动；

d) 设计和开发过程涉及的职责和权限； 

e) 产品和服务的设计和开发所需的内部、外部资源；

f) 技术获取方式包括自主开发、共同开发、外包、外购等； 

g) 可行时，确定使用质量功能展开（QFD）、产品质量先期策划（APQP）、失效模式和效果分析（FMEA）、生产件批准程序（PPAP）、测量系统分析（MSA）、统计过程方法（SPC）、故障早期激发改进（FSI）等相关工具； 

h) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求； 

i) 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求； 

j) 后续产品和服务提供的要求； 

k) 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平； 

l) 证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。

----经查，公司对设计和开发过程进行策划，主要是确保设计和开发的输出满足输入的要求，确保设计和开发的产品满足顾客要求。

----查：公司设计和开发策划的内容：

1) 公司依据策划的安排对设计项目进行阶段划分，如分为市场调研、可行性分析、方案设计、工艺设计、样品试制、样品确认、小批试制等，并对项目性质、持续时间和复杂程度等进行评估。

2) 公司对设计所要求的过程阶段，依据策划的安排进行评审、验证、确认和设计转换活动。一般情况下，方案设计、工艺设计、样品确认、小批试制和设计改进后均应进行评审。

3) 公司依据策划的安排开展产品设计的验证、确认活动。一般情况下，产品设计所输出的产品方案和工艺技术文件应经评审、确认；试制样品应经确认和验证，主要是验证新产品的设计输出、工艺方法、设计文件是否满足设计输入要求，新产品是否满足顾客使用要求，是否需要设计改进；设计转换活动的小批试制，主要是对各阶段设计输出在成为最终产品规范前得到验证。

4) 公司明确规定设计过程涉及的职责和权限。

5) 公司为产品设计提供所需的资源。

6) 公司利用质量功能展开将顾客或市场的要求转化为设计要求、工艺要求及生产要求等。

7) 公司明确所有参与人员的相互之间的接口关系及控制需求。

8) 设计项目来源于市场、客户和使用者，包括与客户签订的新产品合同或技术协议，对产品进行个性化定制。因此，公司对新产品的确认，将邀请顾客参与，通过质量检验、实验观察、性能评价等，确认新产品的特定预期使用或应用的适宜性是否满足规定要求。

9) 公司依据策划的安排，对设计全过程，包括市场调研、可行性分析、方案设计、工艺设计、样品试制、样品确认、小批试制等，进行有效控制。

10) 公司依据策划的安排，在设计项目完成后，将各过程所做的工作和结果，形成满足设计和开发要求所需的成文信息，并形成卷宗。

合格

8.3.3 设计

和开发输

入

组织应针对具体类型的产品和服务，确定必需的要求。组织应考虑： 

a) 功能和性能要求； 

b) 考虑其生命周期各阶段的环境要求；

----经查，公司已确定与产品设计有关的输入，包括：a) 功能和性能要求。如设计产品的主要功能、预期用途、性能指标、技术参数以及安全方面的要求。b) 产品的风险管理要求，如设计产品应对其在寿命周期各阶段內能否适应所使用的场所、环境进行风险分析。c) 以前类似的设计活动信息，包括现有和以往类似产品开发的产品基本参数、技术指标、工艺要求等。d) 法律法规要求。e) 国

合格

8.3.3 设计

和开发输

入

c) 来源于以前类似设计和开发活动的信息，如：技术数据的开发利用； 

d) 法律法规要求； 

e) 组织承诺实施的国际或国家标准和行业规范中的先进性指标；

f) 由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果；g) 适用时，对于对个人消费者市场的经营性品牌的影响。

针对设计和开发的目的，输入应是充分、适宜的，且应完整、清楚。 相互矛盾的设计和开发输入应得到解决。 组织应保留有关设计和开发输入的成文信息。

际或国家标准和行业规范中的先进性指标，包括本次“浙江制造”认证所依据的团体标准《平行型手指气缸》中的先进性指标。f) 仪表产品的风险管理要求，及其失效的潜在后果。g) 适用时，对于对个人消费者市场的经营性品牌的影响。

----经查，公司对设计过程进行控制，确保设计和开发的输出满足输入的要求，对与产品要求有关的输入进行评审、批准和保持记录。

----经查，公司的设计输入主要包括：a) 顾客或市场的需求和期望，产品的预期用途、功能、性能和安全方面的要求。b) 国家、行业标准的规范要求，适用的法律法规要求。c) 主要工艺要求（包括产品基本参数及主要技术指标，适用时，可参考以前类似设计提供的信息）。d) 关键技术的解决办法及关键零部件、特殊材料的货源情况分析。e) 其他要求，如设计人员应具备的能力素质、工艺技术和设备能力的要求等。f) 产品的风险管理要求。g) 产品设计、试验、试制周期的估算。

----经查，公司已保留有关产品设计输入的成文信息。

8.3.4 设计

和开发控

制

组织应对设计和开发过程进行控制，以确保： 

a) 规定拟获得的结果，对技术实现过程实施监视和测量，以获得技术实现过程中的动

态信息；

b) 实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力； 

c) 实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；

d) 实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途； 

e) 针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施，有效防范技术风险； 

f) 保留这些活动的成文信息。

----经查，公司对产品设计过程的控制，由技术部牵头，品质部配合，规定拟获得的结果，对技术实现过程实施监视和测量，以获得技术实现过程中的动态信息。

----经查，公司已依据策划的安排，在产品设计过程的各个阶段，对设计输入、输出及进程进行系统的评审，识别设计和开发中存在的任何问题与不足，并采取必要的改进措施。

----经查，公司已依据策划的安排，对产品设计输出满足输入要求进行验证。设计验证安排在样品试制后进行，采用对试制样品检验的方式并进行评审。设计验证应对产品的安全性、可靠性在模拟条件下的实验加以验证。客户现场的试验和评价也可以作为验证的组成部分。

----经查，公司对产品设计实施确认，主要是通过提供客观证据对新产品的特定预期使用或应用的适宜性是否满足规定要求的认定，确认的方法主要有质量检验、实验观察、现场评价、性能评价等。设计确认安排在产品交付或批量生产之前进行。

----经查，公司在评审、验证和确认过程中，已识别产品和过程的安全性，以确保产品规范、完善、安全、有效，防范技术风险。

----经查，公司保留设计过程中所形成的各种成文信息。

合格

8.3.5 设计和开发输出

组织应确保设计和开发输出： 

a) 满足输入的要求； 

b) 适当时，确定产品和服务采购中的环境要求； 

c) 满足后续产品和服务提供过程的需求；

----经查，公司的产品设计根据市场需求或顾客要求进行，因此，设计输出满足输入要求，主要是满足市场要求和顾客要求，并且设计输出以能够针对设计输入进行验证的方式提出。

----经查，公司设计产品所涉及的原辅材料有特殊环境要求时，应提出采购中的环境要求。

----经查，公司设计输出满足输入要求，包括满足后续产品和服务提供过程的需求。

合格

d) 包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则； 

e) 规定产品和服务特性，这些特性对于预期目的、安全和正常提供是必需的，以及产品的品质特征、造型、商标和包装要求，适用时，包括：

1) 使产品和服务处于国内一流、国际先进的程度的核心技术和关键工艺； 

2) 产品使用过程的环保、节能降耗；

3) 必要基础资源的数字化和标准化；

4) 技术知识向应用主体有效转移。 

组织应保留有关设计和开发输出的成文信息。

----经查，试制样品经检验符合设计输出的工艺图纸和技术文件要求，也就验证了设计输出符合设计输入的要求。因此，公司设计输出包括规定检验程序、监视测量要求和放行标准（或接收准则）。

----经查，公司设计输出包括规定产品和服务特性，以及品质特征、造型、商标和包装要求，如使产品和服务处于国内一流，国际先进的程度的核心技术和关键工艺；产品使用过程的环保、节能降耗；必要基础资源的数字化和标准化；技术知识向应用主体有效转移。

----经查，公司的输出文件构成技术档案，保留有关设计和开发输出的成文信息。

8.3.6 设计和开发更改

组织应产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制，以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响。 组织应保留下列方面的成文信息：

a) 设计和开发变更；

b) 评审的结果；

c) 变更的授权；

d) 为防止不利影响而采取的措施。

----经查，公司已对产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改进行适当的识别、评审和控制，以确保这些更改对满足要求不会产生不利影响，并保留成文信息。

----经查，公司设计和开发的变更，包括产品开发、产品实现和产品保障的整个寿命周期内，具体变更根据需要和可行性确定。如当发现产品设计中的缺陷与不足，包括工艺能力或检测设备测试能力所限，主要原材料或重要部件采购困难、顾客使用情况的反馈等，均可提出设计变更申请。

----经查，当产品设计变更涉及产品结构原理和关键参数以及重要原辅料时，公司组织小批试制并进行必要的评审、验证和确认活动，以确保设计变更达到预期改进效果。

----查：公司设计变更涉及的产品图纸、工艺技术文件，已按《文件控制程序》规定执行，并保持设计变更及评审、验证、确认记录。

----查：公司设计变更评审的结果。当设计人员提出变更申请后，公司对设计变更申请进行可行性分析，并组织产品设计的变更活动。

----查：公司设计变更的授权。任何人未经授权不得对产品的设计进行随意变更。

----查：公司设计变更为防止不利影响而采取的措施。如停止需变更产品的生产，停止所使用的原材料的采购，停止使用所涉及的产品图纸、工艺技术文件。

合格

8．运行

8.4 外部提供过程、产品和服务的控制

组织应（如何）建立与其战略实施相适应的相关方关系，尤其是与关键供方和合作伙伴的良好合作关系，促进双向交流，共同提高过程的有效性和效率，扩大品牌影响力。以“产业协同”为己任，制定在

----经查，公司已建立与其战略实施相适应的相关方关系，尤其是与关键供方和合作伙伴的良好合作关系，促进双向交流，共同提高过程的有效性和效率，扩大品牌影响力，确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。

----经查，公司与外部主要供方确立长期合作关系。在生产和服务的各个环节建立紧密联系，共享

合格

8.4.1 总则

浙江区域内的供货商达到50%以上的目标计划。确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应（如何）与外部主要供方确立长期合作关系。在生产和服务的各个环节建立紧密联系，共享信息，以应对市场需求变化带来的风险。确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制： 

a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分； 

b) 外部供方代表组织直接将产品和服务提供给顾客； 

c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。 

组织应基于供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息。

信息，以应对市场需求变化带来的风险。

----经查，公司确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：

1) 当外部供方的过程、产品和服务构成本公司的产品和服务的一部分时，公司应与外部主要供方确立长期合作关系，在生产和服务的各个环节上紧密联系，共享信息。

2) 当外部供方代表本公司直接将产品和服务提供给顾客时，公司应对外部供方进行评价、选择和绩效监视，并对外部供方向顾客提供的过程、产品和服务进行再评价和实施有效的控制。

3) 当组织决定由外部供方向顾客提供过程或部分过程时，公司与对外部供方订立协议或合同，并对外部供方向顾客提供的过程或部分过程进行评价、选择和绩效监视。

----经查，公司基于供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，保留成文信息。

8.4.1 总则

浙江区域内的供货商达到50%以上的目标计划。确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应（如何）与外部主要供方确立长期合作关系。在生产和服务的各个环节建立紧密联系，共享信息，以应对市场需求变化带来的风险。确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制： 

a) 外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分； 

b) 外部供方代表组织直接将产品和服务提供给顾客； 

c) 组织决定由外部供方提供过程或部分过程。 

组织应基于供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息。

信息，以应对市场需求变化带来的风险。

----经查，公司确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：

1) 当外部供方的过程、产品和服务构成本公司的产品和服务的一部分时，公司应与外部主要供方确立长期合作关系，在生产和服务的各个环节上紧密联系，共享信息。

2) 当外部供方代表本公司直接将产品和服务提供给顾客时，公司应对外部供方进行评价、选择和绩效监视，并对外部供方向顾客提供的过程、产品和服务进行再评价和实施有效的控制。

3) 当组织决定由外部供方向顾客提供过程或部分过程时，公司与对外部供方订立协议或合同，并对外部供方向顾客提供的过程或部分过程进行评价、选择和绩效监视。

----经查，公司基于供方按照要求提供过程、产品或服务的能力，确定并实施外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，保留成文信息。

8.4.2 控

制类型和程度

组织应（如何）确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。 组织应： 

a) 确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中； 

b) 规定对外部供方提供关键元器件/部件/材料的控制及其输出结果的控制； 

c) 考虑：

1) 外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；

2) 由外部供方实施控制的有效性； 

d) 确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

----经查，公司编制了《外部提供过程、产品和服务控制程序》，规定了对供应商的评价、选择和绩效监视，并建立《合格供应商名单》，按照公司的《外部提供过程、产品和服务控制程序》实施采购作业，以确保外部提供过程、产品和服务不会对公司稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。

----经查，公司按照质量管理体系对外部供方及提供过程进行管控的要求，依据外部供方所提供产品符合本公司要求的能力对外部供方进行评价和选择，并在认真抓好采购过程、采购信息、采购产品的验证三个环节的同时，注重供应链建设，与外部供方建立并保持着良好的关系，以满足企业发展需要。目前公司有外部供方10家，其中省内9家，占90％，与外部供方建立了良好的合作伙伴关系。

----经查，公司根据外部供方所提供关键原辅材料符合本公司要求的能力选定供应商，并对本公司生产所需关键原辅材料的采购全过程实施有效控制。在对外部供方的评价、选择和绩效监视上，公司根据外部供方提供关键原辅材料的价格、技术水平、质量保证、生产能力等，确定满足本公司要求的，方能成为本公司的合格供应商并纳入《合格供应商名单》，并对其供货业绩进行绩效监控。绩效监控的内容主要包括供货及时率、质量合格率、价格竞争率、售后服务四个方面。

合格

8.4.3 提供给外部供方的信息

组织应（如何）确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分和适宜的。 组织应与外部供方沟通以下要求： 

a) 需提供的过程、产品和服务以及其他相关的环境和职业健康安全要求； 

b) 对下列内容的批准： 

1) 产品和服务，并确保其所用关键元器件/部件/材料符合相关产品标准或技术要求，与产品描述中的关键元器件/部件/材料一致；关键元器件/部件/材料扩展、变更要求； 

2) 方法、过程和设备； 

3) 产品和服务的放行； 

c) 能力，包括所要求的人员资质； 

d) 外部供方与组织的互动； 

e) 组织对外部供方绩效的控制和监视； 

f) 组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。

----经查，公司提出的确保在与外部供方沟通之前所确定的要求，包括确定外部供方守法经营、市场信誉、产品/服务质量保证能力、价格、履约能力、后续服务等满足公司要求；确定与提供重要原辅材料的外部供方订立《购销合同》或协议；确定外部供方同意对其关键原辅材料进行验证、监督；确定外部供方在生产工艺、原材料等发生变更时能够通报本公司确认。

----经查，公司与外部供方的沟通包括：

1) 沟通外部供方需提供的过程、产品和服务以及相关的环境和职业健康安全要求，对其施加影响。

2) 沟通外部供方的产品和服务，确保其所用关键原辅材料符合相关产品标准或技术要求，并与产品描述中的关键原辅材料一致。沟通外部供方产品和服务的方法、过程和设备。沟通外部供方的产品和服务的放行。

3) 外部供方产品和服务人员的能力。

4) 外部供方与本公司的互动，如电话联系、高层走访、供应商大会等。

5) 公司对外部供方绩效的控制和监视，如供货及时率、质量合格率、价格竞争率、售后服务满意度等。

6) 公司或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动时，公司指派人员或顾客到供方现场对原辅材料进行验证或确认（验证或确认的安排和产品放行的方式应在购销合同中予以规定，但顾客的验证或确认不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能）。

合格

8.5.2标识和可追溯性

需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。 组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。 当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，确保产品铭牌和包装上标明的产品名称、型号规格、技术参数符合标准要求并与实物产品的参数一致。并应保留所需的成文信息以实现可追溯。

----查：公司的标识和可追溯性管控情况。公司依据监视和测量的要求，识别产品的状态，并在产品的生产、贮存、安装、交付和服务的全过程中保持产品状态的标识（合格、不合格、待检或待处理），确保只有通过所要求的检验和试验（或在授权让步下放行）的产品才能被转序、入库、发送、使用和安装。

----当有可追溯要求时，公司规定产品可追溯性的范围、程度，设置唯一性标识，并保留所需的成文信息和所要求的记录以实现可追溯。

合格

8.5.3 顾客或外部供方的财产

组织应爱护在组织控制下或组织使用顾客或外部供方的财产。 对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。 若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。

----经查，公司对本公司控制下或使用的顾客财产或外部供方的财产进行防护。如外部供方提供的材料，顾客提供的样品、图纸、资料等，做好登记、标识、保护和维护工作。对于涉及顾客知识产权的顾客财产，本公司予以保密控制。

----经查，已对构成本公司产品或服务的顾客财产进行识别、验证、保护和防护，做到专管专用。

----经查，公司当发现顾客或外部供方的财产丢失、损坏或不适用时，向顾客或外部供方报告，并保留相关成文信息。

合格

7．支持  

7.1.2 人力资源

组织应（如何）制定和实施包括实现战略规划、品牌建设、技术创新、新型能力等所需的人力资源规划，并开展以下活动以有效实施管理体系，并运行和控制其过程：

a) 对工作和职位进行组织和管理，以应对战略挑战、满足实施计划，对业务变化作出快速灵活反应，促进组织内部的合作，调动员工的积极性、主动性，促进组织的授权、创新，以提高组织的执行力；

b) 对各岗位能力需求与现状进行分析，确定员工的特点和技能、类型和数量的需求；

c) 员工及相关方意见和建议收集信息；

d) 员工绩效管理、绩效考核制度及其考评；

e) 薪酬体系以及包括技术创新的激励政策和措施；

f) 员工职业发展规划；

g) 高、中层领导岗位及关键技术岗位的继任计划；

h) 员工权益、福利与满意程度。

----经查，公司已制定、实施战略规划、品牌建设、技术创新、新型能力等所需的人力资源规划。----经查，公司对工作和职位进行组织和管理，对各岗位能力需求与现状进行分析，确定岗位的特点和技能、类型和数量的需求，每年开展员工及相关方意见和建议的信息收集活动，开展员工绩效管理、绩效考核制度及其考评活动，制订员工激励措施，建立科学合理的薪酬体系，制订员工职业发展规划，开设员工职业生涯个性化教培课程，建立后备干部培养管理体系，增强员工权益、福利

公司在招聘、引进上，对内采取公开竞聘、人才库选调等方式盘活内部人力资源，对外创新形式，除常规的网络、劳动力市场招聘外，采取微信、校园招聘等新渠道聚集人才。

----经查，公司在组织架构设置上，建立“统放结合，灵活高效”的组织机构，推行战略层、管理层、执行层三级扁平化管理，不断优化组织流程。

----经查，公司在设岗用人上，遵循“德才兼备，以德为先”的用人思路及“人岗匹配”的原则。在遵纪守法上，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的相关规定。在绩效管理上，不断完善薪酬、奖惩激励机制，以调动员工的积极性、主动性。在教育培训上，建立培训师制度和后备干部培养管理体系，举办各种类型培训班，鼓励自学成才。在员工的个性化职业发展上，开展职业生涯辅导，搭建员工发展平台。

合格

7.1.6 组织的知识

组织应（如何）确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。 建立知识产权管理制度，在以下活动时应规避知识产权的侵权： 

a) 设计与开发； 

b) 采购产品、技术和服务； 

c) 提供生产和服务； 

d) 产品销售或境内外参展。

组织拥有与产品质量、安全、节能环保相关的设计或制造的自主知识产权或技术成果，包括专利引进等方面的知识应予以保持，并能在需要范围内得到。 为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应

----经查，公司的知识主要分为内部知识、顾客和合作伙伴、市场和竞争对手及其他外部知识等几大类，据此，公司遵照专业分工、专人管理模式，成立了管理部为总体策划管理部门，各职能部门为责任部门的知识管理系统。依据公司战略规划要求，一方面注重对知识的收集；另一方面更加重视对知识的分析和运用。在此过程中，公司强调知识的二次创新，使知识从“隐性→显性→新的隐性”的闭环中得到积累，不断充实知识库，形成符合公司特点的知识系统，有效指导公司的日常运营，提高管理水平。

----经查，公司建立知识产权管理制度，在设计与开发、采购、提供生产和服务、销售或境内外参展等活动时规避知识产权的侵权。

----经查，公司在引进知识产权时，审查知识产权的有效性与法律状态，并通过合同界定双方的权利和义务，承诺对所承担的知识产权进行保护。

合格

审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识，并进行更新。 在进行知识产权引进时，应审查知识产权的有效性与法律状态，并通过合同界定双方的权利和义务。

7.1.7 信

息和安全

组织应（如何）将信息资源作为战略性基础资源予以管理。 组织应（如何）建立机制，以确保：

a) 不断推进信息资源的标准化；

b) 识别并采集、获取、存储相关的数据，并确保其准确性和时效性；

c) 持续提高信息资源的传递和共享水平；

d) 适宜时，统一管理数据，并挖掘、提炼信息和知识；

e) 信息资源的可用性、完整性和保密性。

组织应（如何）：

a) 采取适当措施，确保全员认识到信息安全的重要性和紧迫性，增强信息安全意识；

b) 确立信息安全责任制，完善管理和防范机制；

c) 提供必要的技术条件和设备设施保障；

d) 识别可能存在的信息安全风险，进行持续性管理，确保信息安全事件得到有效处理。

----经查，建立了信息资源管理制度

合格

7.2 能力

组织应（如何）： 

a) 确定其控制下的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响合规义务的履行、管理体系绩效和有效性； 

b) 逐步提升具备应用信息技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数据的开发利用能力；

c) 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力；

----经查，公司在分析公司当前人力资源总体状况的基础上，从招聘把关、在岗培训、个人绩效考核、专项技能操作熟练能力提升等方面，不断优化员工队伍结构，确保员工能力适应公司发展要求。

----查：公司的《岗位职责管理制度》、特殊工种的持证证书。

----经查，公司逐步提升具备应用信息技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数据的开发利用能力，明确所需人员的技能要求，从专业知识、技能、学历、经验等方面评估员工的就职能力。

----经查，公司针对不同岗位、不同层次的员工能力需求，及对其现有能力、自我需求和职业发展需要进行综合考虑，拟定个性化、差异化的培训计划。

----经查，公司加强各级人员的教育、培训或经历，提升其能力、素质，公司在编制培训计划，实

合格

d) 适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性； 

e) 保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

施各种类型的培训班的同时，还评价措施的有效性。

----经查，公司保留了员工档案、职位分析、岗位说明书、培训计划、培训记录、措施效果评价、特殊工种持证等成文信息。

7.3 意识

组织应（如何）确保其控制下工作的人员知晓： 

a) 方针； 

b) 相关的战略目标以及分解的职能战略目标； 

c) 与其工作相关的职业健康安全风险、重要环境因素和相关的实际或潜在环境影响；  

d) 对管理体系有效性的贡献，包括改进其绩效的益处； 

e) 不符合管理体系要求或未履行组织的合规义务的后果及其对品牌的影响； 

f) 提升对打造信息化环境下新型能力的意识。

----经查，各级工作人员知晓本公司制定、发布、实施和保持的质量、环境、职业健康安全方针。

----经查，各级工作人员知晓本公司的战略规划、战略目标及分解的职能目标。

----经查，各级工作人员知晓与其工作相关的职业健康安全风险、重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响，做好本职范围內的安全、环保防范工作。

----经查，公司各级工作人员珍惜所取得的绩效，包括改进其绩效的益处，并为持续保持管理体系的充分性、适宜性和有效性继续努力。

----经查，公司对管理体系运行中的不符合均已按规定实施了纠正和预防措施。

----经查，公司各级工作人员自觉参加技术创新、管理创新的学习，注重知识的积累和系统的思考，努力提升打造信息化环境下新型能力的意识。

合格

7.4 沟通与信息交流

组织应（如何）确定与管理体系相关的内部和外部沟通与信息交流，包括： 

a) 沟通什么； 

b) 何时沟通； 

c) 与谁沟通； 

d) 如何沟通； 

e) 由谁负责； 

f) 合规义务。 

组织应对按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关的环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。 组织应保留适当的成文信息，作为其信息交流的证据。

----经查，公司制订了《文件控制程序》，对管理体系相关的内部和外部沟通与信息交流进行了规定，明确了沟通内容、沟通时间、责任部门、沟通方式和要求、合规义务。

----查：公司内外沟通的主要方式和渠道。

----经查，公司建立了互动双向沟通机制，按照合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就有关的环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。

----经查，公司已保留沟通与信息交流的成文信息。

合格

7.5 成文信息

7.5.1 总则

组织的管理体系应包括： 

a) 本部分要求的成文信息； 

b) 组织确定的新型能力和为确保管理体系有效性

----经查，公司已保留管理体系要求所形成的成文信息，如各管理体系所要求的方针、目标、职责、权限、环境因素分析、危险源分析、运行过程、应急措施、监视测量、改进等。

----经查，公司已确定新型能力和为确保管理体系有效性所需的成文信息。如公司制定和实施战略

合格

所需的成文信息； 

c) 证明履行其合规义务需要的信息。

规划、品牌建设、技术创新、新型能力等所需的人力资源规划，公司提升自动化、数字化、网络化和智能化水平所需的新型能力，公司确保管理体系有效性所需的内部审核、管理评审等。

----经查，公司有提供履行合规义务需要信息的证明。

7.5.2 创

建和更新

在创建和更新成文信息时，组织应确保： 

a) 标识和说明（如：标题、日期、作者、索引）；

b) 格式（如：语言、软件版本、图表）和载体（如：纸质的、电子的）；

c) 评审和批准，以保持适宜性和充分性。

----经查，公司在创建和更新成文信息时，已确保适宜性和充分性。

----查：文件的标识和说明，有标题、日期、作者、索引编号等。

----查：文件的格式和载体符合公司要求。  

----查：文件的经评审和批准后发布。

合格

7.5.3 成文信息的控制

7.5.3.1

组织应（如何）控制管理体系和本部分所要求的成文信息，以确保： 

a) 在需要的场合和时机，均可获得并适用； 

b) 予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或失缺）。

----经查，公司制定了《文件控制程序》，规定各类文件的编制、审批、发放、回收、修改、作废等，规定了记录编号规则以及填写、保管、借阅、复制、保存期限、处置等，明确了不同性质文件、记录的管控职责和要求，由管理部及各职能部门发放控制。

----查：在需要的场合和时机，均可获得适用版本的文件。

----查：文件的妥善保护，符合规定要求。

合格

7.5.3.2

为控制成文信息，适用时，组织应进行下列活动： 

a) 分发、访问、检索和使用； 

b) 存储和防护，包括保持可读性； 

c) 变更控制（如版本控制）； 

d) 保留和处置。 

对确定策划和运行管理体系所必需的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。 对所保留的、作为符合性证据的成文信息予以保护，防止非预期的更改。

----查：文件的分发、访问、检索和使用情况，符合规定要求。

----查：文件的存储没有库房或专柜，符合规定要求。

----查：文件的变更控制情况，符合规定要求。

----查：文件的保留和处置，符合规定要求。

----查：公司的来自外部的成文信息，符合规定要求。

合格

9．绩效评价

9.1.4 分

析与评价

组织应（如何）利用监视和测量战略目标、组织治理、公共责任、道德行为以及公益支持、产品和服务、顾客与市场、财务、资源、过程有效性、自主创新和专利、产业协同等方面的结果，分析与评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息：

a) 产品和服务的符合性； 

b) 顾客满意程度； 

c) 必要时，个人消费者市场的经营性品牌顾客感知；

d) 业务流程与组织结构优化、技术实现、数据开发利用与打造的新型能力及其目标的适宜性；策划是否得到有效实施； 

e) 管理体系的绩效和有效性以及新型能力目标的达成情况；

f) 针对风险和机遇所采取措施的有效性；

g) 外部供方的绩效； 

h) 可持续竞争优势的获取结果； 

i) 管理体系改进的需求。 

组织应确保获得数据开发利用过程中的动态信息。在合理的时间范围内实现数据、技术、业务流程、组织结构的有效匹配。

----经查，公司有利用监视和测量战略目标、组织治理、公共责任、道德行为以及公益支持、产品和服务、顾客与市场、财务、资源、过程有效性、自主创新和专利、产业协同等方面的结果，分析和评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息。

----查：产品和服务的符合性，产品性能的主要指标按照国际先进水平设定，符合当前水平和趋势。

----查：顾客满意程度，公司定期进行顾客满意度调查，调查的产品包括公司的所有主要产品，调查的顾客包括国内所有顾客和国际的主要顾客。经查，公司顾客总体满意度、细分客户满意度、客诉处理平均时间、客诉处理满意度符合公司设定要求。

----经查，公司对多家战略用户的调查、访问，市场、顾客对公司的品牌感知是较好的，顾客忠诚度逐年上升趋势明显。

----经查，公司业务流程与组织结构优化、技术实现、数据开发利用与打造新型能力及其目标的适宜性得到了有效体现。

----经查，公司管理体系绩效和持续改进的有效性，公司通过整合、建立、重构组织的内外部能力，实现了新型能力改进的结果。

----经查，公司从战略、财务、运营、市场、法律等角度分别进行风险识别，针对风险和机遇采取

措施，如完善企业内部控制体系，从治理结构、组织结构、权利与责任的分配、员工胜任能力、管理理念和经营风格、人力资源政策与实践、诚信与道德价值观、反舞弊及信息系统等九方面，完善了公司的内部控制环境。

----经查，公司加强了对外部供方的管控，有效的物料供应及管理方式保证了公司采购及时率的逐年上升，采购成本则逐年降低。

合格

9.2 内部

审核

9.2.1

组织应（如何）按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关管理体系的下列信息： 

a) 是否符合： 

1) 组织自身的管理体系要求； 2) 本部分的要求。 

b) 是否得到有效的实施和保持。

----经查，公司编制了《内部审核控制程序》，并按照策划的时间间隔每年开展一次浙江制造管理要求内部审核活动，审核覆盖标准的所有条款和所有职能部门。在审核活动中，由总经理任命审核组长并组建审核组；由审核组长负责编制“内审计划”并组织实施；审核组对各部门的审核应形成记录。

合格

9.2.2

组织应： 

a) 依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告； 

b) 规定每次审核的审核准则和范围； 

c) 选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正； 

d) 确保将审核结果报告给相关管理者； 

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施； 

f) 保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

----经查，公司在对浙江制造内部审核活动中，依据有关过程的重要性、对公司产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。

----经查，公司的内审计划规定了每次审核的准则和范围。

----经查，公司任命审核组长和审核员负责实施审核，确保审核过程客观公正。

----经查，审核完成后由审核组长将审核结果报告给总经理和相关部门的管理者。

----经查，对审核中发现的问题已及时采取适当的纠正和纠正措施。

----经查，已保持内部审核形成的成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

合格

10．改进

10.3 持

续改进

组织应（如何）持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。 组织应（如何）考虑分析和评价的结果，以及管理评审的输出，采取适宜措施，推动数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化，不断打造信息环境下的新型能力，稳定获取与组织战略匹配的可持续竞争优势。确定持续改进的需求或机遇，包括创新的管理与方法或创新机会。

----经查，公司在持续改进的策划和管理过程中，充分考虑了体系运行的各种分析和评价结果，以及管理评审的输出，采取适宜措施，推动数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化，不断打造信息环境下的新型能力，稳定获取与组织战略匹配的可持续竞争优势。

----经查，公司在持续改进管理体系适宜性、充分性和有效性过程中，对各类数据进行收集和分析，具体有市场调研报告、顾客满意度评价报告、产品实物质量分析报告、过程/产品的特性及发展趋势分析报告、外部供方的业绩报告、公司内部管理的分析报告、本公司及各部门的目标达成情况的测量数据及分析、目标设置与量值的合理性评价、其他数据，以及工作建议。

合格

7. 支持

7.1.3 基础设施

组织应（如何）确定、提供和维护质量、环境和职业健康安全过程运行、获取、传递、分析和发布数据和信息、以及满足品质卓越所需的基础设施，以获得合格产品和服务，确保信息系统硬件和软件的可靠性、安全性、易用性。基础设施包括： 

a) 根据战略实施计划和过程管理的要求提供基础设施； 

b) 可行时，设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平应与新型能力目标相适宜； 

c) 制定并实施基础设施、工艺装备的预防性和故障性维护保养制度； 

d) 制定和实施更新改造计划，不断提高基础设施技术水平的先进性； 

e) 识别基础设施突发故障可能影响环境、职业健康安全和资源利用的问题，制定应急预案。

----经查，公司依据战略实施计划，确定、提供和维护质量、环境和职业健康安全过程运行、获取、传递、分析和发布数据和信息、以及满足品质卓越所需的基础设施，以获得合格产品和服务，确保信息系统硬件和软件的可靠性、安全性、易用性。

----查：根据战略实施计划和过程管理的要求提供的基础设施，公司提供设备台账，

----查：公司根据发展战略要求，注重配置自动化、数字化、网络化和智能化水平的生产设备和测量设备，已在计划引进机械手。

----查：公司已编制设备故障等应急预案。

合格

7.1.4 过程运行环境

组织应（如何）确定、提供并维护所需要的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。

----经查，公司确定、提供并维护所需的工作环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。

合格

8.5 生产和服务提供

组织应（如何）在受控条件下进行生产和服务提供。 适用时，受控条件应包括：

a) 可获得成文信息，以规定以下内容： 

1) 拟生产的产品、提供的服务或进行的活动的特征；

----查：公司进行生产和服务提供的受控条件。包括拟生产、服务的特征，如产品信息（产品标准、产品工艺要求、产品检测规范和接收条件等），生产文件（工艺流程、材料规定、过程方法、过程参数、过程监控要求、作业指导书等），生产、检测设备（适用的生产设备、检测设备、工装和量具、操作规程、维护保养要求等），以及过程监控要求、现场管理要求、标签和包装要求、放行和交付要求、售后服务要求、记录和统计要求等。也包括拟获得的结果，即上述规定受控条件应达到。

合格

8.5.1 生产和服务提供的控制

2) 拟获得的结果。 

b) 可获得和使用适宜的监视和测量资源； 

c) 在适当阶段对关键过程参数和产品特性实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则，确保与标准样品的一致性，以稳定品牌效应；

d) 为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境；

e) 配备胜任的人员，包括所要求的资格； 

f) 若输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进

行确认，并定期再确认；

g) 实施放行、交付和交付后活动，对营销渠道的分销商、代理商、零售商等采取控制措施，确保营销渠道相关的销售行为符合并满足组织对顾客质量承诺的内容和要求； 

h) 配备必要的劳动防护用品，对设施和设备的安全防护装置运行采取控制措施，防止人为错误； 

i) 对产生噪声、废水、废气、粉尘、固体废物排放的过程实施有效控制，减少能资源消耗，预防或减轻不利的环境影响。

的绩效目标，如生产订单及时完成率、设备完好率、工废率、产品质量合格率、错检、漏检率、产品报废率、最终出货交付及时率、售后市场产品不良率等。

----查：可获得和使用的监视和测量资源。已确认所要求的监视、测量和所需要的检测设备/计量

器具，并依据检测设备/计量器具规定的维护方法、校准周期、使用要领、存储环境要求进行控制和管理，确保其测量能力与测量要求相一致。

----查：关键过程参数和产品特性实施监视和测量。

----查：适宜的基础设施和适宜的环境。

----查：人员配备情况。

----查：特殊过程的管控。

----查：劳动防护用品配备和设备安全防护装置配置情况。

----查：噪声、废水、废气、粉尘、固体废物排放的检测报告和相关的记录。

合格

8.5.2 标识和可追溯性

需要时，组织应（如何）采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。 组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。 当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，确保产品铭牌和包装上标明的产品名称、型号规格、技术参数符合标准要求并与实物产品的参数一致。并应保留所需的成文信息以实现可追溯。

----查：公司的标识和可追溯性管控情况。公司依据监视和测量的要求，识别产品的状态，并在产品的生产、贮存、安装、交付和服务的全过程中保持产品状态的标识（合格、不合格、待检或待处理），确保只有通过所要求的检验和试验（或在授权让步下放行）的产品才能被转序、入库、发送、使用和安装。

----当有可追溯要求时，公司规定产品可追溯性的范围、程度，设置唯一性标识，并保留所需的成文信息和所要求的记录以实现可追溯。

合格

8.5.4 防护

组织应（如何）在生产和服务提供期间对输出进行必要防护，以确保符合要求。

----查：公司的产品防护情况。公司针对产品的符合性和顾客要求，对产品从接收、加工、放行、交付直至目的地的所有阶段，做好产品的防护工作，以确保符合要求。

----查：生产现场的车间作业场所无安全警示标志

不合格

8.5.6 更改控制

组织应（如何）对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，对可能影响环境和职业健康安全、产品和服务与标准的符合性、一致性的所有技术更改进行有效控制，以确保稳定地符合要求。防止其品牌受到影响。 组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

----经查，公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，对可能影响环境和职业健康安全、 产品和服务与标准的符合性、一致性的所有技术更改进行有效控制，以确保稳定地符合要求。防止其品牌受到影响。

----经查，公司保留变更的成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

----经查，对于供应商、顾客和内外部相关部门提出的变更，公司按规定职权规定予以批准。

合格

8. 运行  

8.2 产品和服务的要求

8.2.1 顾客关系的建立与沟通

组织应（如何）与顾客沟通，包括： 

a) 识别顾客、顾客群和细分市场，考虑竞争对手的顾客及其它潜在的顾客和市场； 

b) 确定品牌核心价值，制定品牌中长期规划，制定品牌传播推广的措施并有效实施； 

c) 制定新型能力顾客关系的业务流程和组织结构优化方案，以适合其发展方向及识别创新的机会和业务需要； 

d) 建立与顾客接触的主要渠道，这些渠道方便顾客查询信息、处理问询、进行交易和获取有关产品和服务的顾客回馈，包括顾客投诉； 

e) 处置或控制顾客财产； 

f) 制定应对措施，确保优化业务过程中的冲突和风险得到有效预防和处理。 

g) 关系重大时，制定应急措施的特定要求。

----经查，公司依据客户重要程度不同，以及客户的销售额、利润额、应收账款、对工厂的贡献等因素，识别顾客和顾客群，将顾客分为战略客户、关键客户和一般客户。

----查：公司按地域、产品等细分市场的情况。

----查：公司了解同行业标杆企业、竞争对手的有关情况。

----查：公司确定的品牌核心价值和制定的品牌建设中长期规划。

----查：公司制定的新型能力顾客关系的业务流程和组织结构优化方案，对各层次的客户进行分类管理。针对国内的品牌代理商，公司建立专业的品牌推广团队为其服务。公司为客户提供一站式供应服务，满足顾客期望。

----经查，公司建立与顾客接触的主要渠道，这些渠道方便顾客查询信息、处理问询、进行交易和获取有关产品和服务的顾客回馈，包括顾客投诉。

----查：公司与客户接触的主要渠道和公司快速有效的顾客投诉管理。

----经查，公司接受到顾客财产后，将顾客财产的相关信息登记在《外部提供过程、产品和服务控制程序》中。顾客财产按指定的用途使用，不得擅自挪用或处理。顾客财产严格保密。

----经查，公司按照产品和服务运行过程的风险管控要求，对业务过程中可能发生的冲突和风险制定应对措施，使之得到有效预防和处理。

合格

8.2.2 产品和服务要求的确定

在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应（如何）确保： 

a) 细分顾客，确保产品服务要求得到规定，包括：

1) 适用的法律法规要求； 

2) 组织认为的必要要求。 

b) 对其所提供的产品和服务，进行品牌维护并能够满足组织声明的要求： 

1) 对质量诚信目标进行宣传控制，对外发布和使用的广告内容真实，不欺骗和误导顾客，不含有虚假的内容，并符合法律法规和道德的要求； 

2) 对产品说明、标识和包装进行控制，以确保对外发布和使用的产品说明和标识等内容真实、合法、有效，与产品质量相符，避免误导或不合理的暗示。

----经查，公司依据客户等级、对工厂的贡献（如销售额、利润额），以及应收账款等各方面因素对其进行考评，确定战略客户、关键客户和一般客户。

----经查，公司对质量诚信目标进行宣传控制，对外发布和使用的广告内容真实，不欺骗和误导顾客，不含有虚假的内容，并符合法律法规和道德的要求。对产品说明、标识和包装进行控制，以确保对外发布和使用的产品说明和标识等内容真实、合法、有效，与产品质量相符，避免误导或不合理的暗示。

合格

8.2.3 产品和服务要求的评审

8.2.3.1

组织应（如何）确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审： 

a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； 

b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c) 组织规定的要求，包括运送、安装、维修、保证等在消费领域给予顾客的好处；

d) 适用于产品和服务的法律法规要求； 

e) 与以前表述不一致的合同或订单要求。

组织应（如何）确保与以前表述不一致的合同或订单要求已得到解决。 若顾客没有提供成文的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

----经查，公司编制了《设计开发控制程序》，以确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务，并在承诺向顾客提供产品和服务之前进行，对如下各要求进行评审，以满足法律法规要求和顾客规定的要求：

1) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求。

2) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求。

3) 公司规定的要求，包括运送、安装、维修、保证等在消费领域给予顾客的好处。

4) 适用于产品和服务的法律法规要求。

5）与以前表述不一致的合同或订单的要求。

合同评审时，公司确保与以前规定不一致的合同或订单要求已得到解决。

合格

8.2.3.2

适用时，组织应保留下列有关的成文信息： 

a) 评审结果；

b) 针对产品和服务的新要求以及相应的处理措施。

----查：公司产品和服务要求的评审应保留的成文信息，有合同、订单、协议和评审记录，以及相应的处理措施。

合格

8.5 生产和服务提供

8.5.3 顾客或外部供方的财产

组织应（如何）爱护在组织控制下或组织使用顾客或外部供方的财产。 对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和防护。 若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息。

----经查，公司已采取措施对本公司控制下或使用的顾客财产或外部供方的财产进行防护。如外部供方提供的材料，顾客提供的样品、图纸、资料等，做好登记、标识、保护和维护工作。对于涉及顾客知识产权的顾客财产，本公司予以保密控制。

----经查，公司已对顾客财产构成本公司产品或服务的一部分进行识别、验证、保护和防护，并做到专管专用。

----经查，公司当发现顾客或外部供方的财产丢失、损坏或不适用时，向顾客或外部供方报告，并保留相关成文信息。

合格

8.5.5 交付后活动

组织应（如何）满足与产品和服务相关的交付后活动的要求，保持和提升品牌效应。考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最

终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。

----经查，公司对产品和服务交付后的活动，已考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。如组织、协调产品的售后服务工作；与顾客联系，妥善处理顾客投诉，保存服务记录；利用与顾客的交往，主动向顾客介绍本公司产

合格

在确定交付后活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑： 

a) 法律法规要求； 

b) 与产品和服务相关的潜在不良后果； 

c) 产品和服务的性质、用途和预期寿命；

d) 对服务外包方予以监控并确保服务达到质量承诺的内容和要求； 

e) 顾客要求； 

f) 顾客回馈。

品，提供资料，解答顾客问询；每年派出市场调研人员，及时掌握市场动态和顾客需求的动向；对于顾客信函、电话、传真等方式的咨询，应做好解释工作，暂时不能解释的，应详细记录并会同相关部门研究后予以答复。

8.5.6 更改控制

组织应（如何）对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，对可能影响环境和职业健康安全、产品和服务与标准的符合性、一致性的所有技术更改进行有效控制，以确保稳定地符合要求。防止其品牌受到影响。 组织应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

----经查，公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，对可能影响环境和职业健康安全、 产品和服务与标准的符合性、一致性的所有技术更改进行有效控制，以确保稳定地符合要求。防止其品牌受到影响。

----查：公司保留变更的成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。

----查：对于供应商、顾客和内外部相关部门提出的变更，公司按规定职权规定予以批准。

合格

9．绩效评价

9.1.3 顾

客满意

组织应（如何）监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。组织应确定顾客满意、顾客忠诚信息的获取、监视和评审方法。确保测量能够获得有效的信息，以适应发展方向及业务需要并用于改进与创新活动。 组织应获取和应用可供比较的竞争对手和标杆的顾客满意信息。 适用时，对个人消费者市场的经营性品牌，可对顾客感知收集信息。

----经查，公司制定了《顾客服务和满意度测量控制程序》，定期监视顾客对其需求和期望已得满足的感受程度的测量，把对顾客满意度调查作为公司管理体系绩效进行监督和测量的重要工具。公司持续对满意度的测量方法进行评价改进，使测量方法与时俱进，适应公司发展方向和业务需要。公司通过“顾客满意程度调查表”，每年向顾客发送“顾客满意程度调查表”并进行回收，适时对顾客满意度进行评价分析，并提供顾客满意度报告给相关部门。

----经查，公司为全面了解和获取同行业中顾客满意度水平的排名，通过调查、与标杆企业和竞争对手进行学习交流等方式，开展顾客满意度方面的分析比较，以知悉公司与标杆企业、竞争对手之间的差距，寻找改进的机会。

合格

6．策划  

6.1 应对

风险和机遇的措施

6.1.1总

则

组织应（如何）考虑4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，策划管理体系，确定需要应对的产品和 服务、环境因素、危险源、合规义务、社会责任，包括品牌和质量信用、知识产权、信息安全、能源和 原材料及其他需要应对的风险和机遇。以便： a) 识别和确定与组织战略匹配的可持续竞争优势需求；b) 识别信息化环境下的新型能力及其目标； c) 确保管理体系能够实现其预期结果；d) 增强有利影响；e) 避免或减少不利影响，包括外部环境状况或相关方对组织的潜在影响；f) 实现改进。 组织应（如何）确定其管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响或其他相关 方的潜在紧急情况。 组织应保持应对风险和机遇的成文信息，并确信6.1.1～6.1.5中所需的过程按策划得到实施。

----经查，公司在制定战略和战略目标时，识别并确认了与组织战略匹配的可持续竞争优势相关并影响质量、环境、职业健康安全、质量诚信管理体系预期结果的各种外部和内部因素，充分理解相关方的需求和期望，认真策划、建立和运行管理体系，确定所需应对的产品和服务、环境因素、危险源、合规义务、社会责任，包括品牌和质量信用、知识产权、信息安全、能源和原材料及其他需要应对的风险和机遇，确保以下所需的过程按策划得到实施。

----查：公司运用关键成功要素KSF分析等方法，对企业的产品、技术与工艺、品牌、人力资源等方面的竞争能力和可持续竞争优势，进行了全面的分析总结。

----查：公司的战略规划和战略目标，已分解到各职能部门，形成各部门的新型能力及其目标实施计划，确保创建新型能力的措施落地。

----查：确保管理体系实现其预期结果的情况，公司已通过内、外管理体系审核、管理评审，KPI考核，日常的6S、安全、环境、生产工艺检查，来料检验、过程检验和出厂检验等措施，确保管理体系实现其预期结果。

----经查，公司通过管理体系的有效运行，来料检验和过程检验控制，出厂检验把关等措施，确保产品质量合格，通过顾客满意度调查，获得顾客的良好感受，以增强有利影响。

合格

6.1.2 环

境因素

组织应（如何）在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。此时应考虑生命周期观点，以满足GB/T 24001标准要求。 组织应（如何）运用所建立的准则，确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。 组织应保持以下内容的成文信息： 

——环境因素及相关环境影响； 

——用于确定其重要环境因素的准则；

——重要环境因素。

----经查，公司已于2020年导入了ISO14001环境管理体系。

----查：公司环境管理体系运行情况，公司已根据要求，在所界定的范围内确定了公司的经营活动、产品和服务中可控和可施加影响的环境因素及相关的环境影响，编制了《危险源识别和风险评价程序》，并依据法律、法规和其他要求，环境影响的严重程度、持续时间、发生频率、范围与相关方的关注度，对环境因素进行了评价与分级，确定了具有或可能具有重大影响的环境因素，形成环境因素及相关环境影响、确定重要环境因素的准则、重要环境因素等成文信息。

----经查，公司各区域，所配置消防设施完好且进行了检查记录。

----经查，公司制定了火灾、消防、环境等相关管理制度，编制了多项应急预案以应对可能带来环境问题的紧急情况，并每年至少一次组织应急演练。

----查：公司对废气、废水、固废、噪声等监测情况，能提供相应的检测报告。

合格

6.1.3 危

险源辨识和风险评价

组织应（如何）进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。以满足GB/T 28001标准要求。 组织应制定危险源辨识和风险评价的方法，形成对风险的确认、风险优先次序的区分，以及适当时控制措施运用的成文信息并及时更新。

----经查，公司已于2020年导入了ISO45001职业健康安全管理体系。

----查：公司职业健康安全管理体系运行情况，公司根据职业健康安全管理体系的要求，编制了《危险源识别和风险评价程序》，制定了危险源辨识和风险评价的方法，确定了危险源辨识、风险评价和必要的控制措施。

----经查，公司建立、运行职业健康安全管理体系以来，每年按规定进行危险源识别，制订重大危险源清单、职业健康安全管理目标和指标方案，并依据风险确认、风险优先次序区分要求，确定风险等级，制定实施风险控制措施。包括制定应急预案，每年组织应急演练，每年组织员工体检，加强日常安全生产管理，对发现的安全隐患进行整改。

合格

6.1.4 合

规义务

组织应（如何）： 

a) 确定并获取与其产品和服务、环境因素、危险源风险评价和风险评价策划有关的合规义务；

b) 确定如何将这些合规义务应用于组织； 

c) 在建立、实施、保持和持续改进其管理体系时必须考虑这些合规义务。

组织应保持其合规义务的成文信息。

----经查，公司已编制《法律法规和其他要求控制程序》，对与公司管理体系有关的法律法规要求以及合规性进行了识别。包括确定并获取与公司产品和服务、环境因素、危险源风险评价策划有关的合规义务，确定如何将这些合规义务应用于公司的各项活动，建立、实施、保持和持续改进管理体系时必须考虑适用法律法规的合规义务。

----经查，公司每年由管理部组织各部门采用多种形式和方法学习与本公司相关的适用法律法规及其他要求，不定期对公司员工进行法律法规培训教育，以增强员工守法合规意识。

----经查，公司在每年的质量、环境和职业健康安全管理体系的内、外部审核、管理评审中，对遵守法律法规情况进行合规性评价。

合格

6.1.5 控制措施策划

组织应（如何）策划应对这些风险和机遇的措施，并与其对于活动、产品和服务符合性的潜在影响相适应： 

a) 采取措施管理其： 

1) 产品和服务； 

2) 重要环境因素； 

3) 职业健康安全风险； 

4) 合规义务； 

5) 品牌、质量信用及6.1.1所识别的风险和机遇。 

b) 在其管理体系过程中或其他业务过程中

融入并实施这些措施； 

c) 评价这些措施的有效性。 

当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

----经查，公司对产品和服务、重要环境因素、职业健康安全风险、合规义务、品牌/质量信用及影响管理体系预期结果的各项风险与机遇的控制措施进行策划。

----经查，公司在管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施控制措施。公司在策划这些措施时，综合考虑可选择的技术方案、财务能力、运行可行性以及公司经营状况，选取最优的控制措施方案。

----经查，公司通过内部/外部审核、管理评审、绩效考核、策划/改进过程等，对风险与机遇实施应对措施的有效性进行评审。

----经查，公司编制了《危险源识别和风险评价程序》，对所有重要环境因素项目明确了相应的控制方式与责任部门。

----经查，公司编制了《危险源识别和风险评价程序》，确定危险等级，适时策划管理方案与措施。

----经查，公司编制了《法律法规和其他要求控制程序》，对相关的法律法和其他要求进行了识别控制，合规性进行评价。

----经查，公司在制定战略和战略目标时，识别并确认了与公司战略匹配的可持续竞争优势和内外部因素，包括品牌和质量信用等所识别的风险和机遇。

合格

8．运行

8.8 应急准备和响应

组织应（如何）建立、实施并保持对6.1.1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。

组织应： 

a) 组织应制定应急计划，以便在紧急情况下（如：公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障等）满足顾客的要求； 

b) 通过策划措施做好响应紧急情况的准备，考虑

有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。以预防或减轻它所带来的不利环境影响或职业健康安全不良后果； 

c) 对实际发生的紧急情况做出响应； 

d) 根据紧急情况和潜在环境和职业健康安全影响的程度，采取相适应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果； 

e) 可行时，定期试验所策划的响应措施，并让有关的相关方适当参与其中；

f) 定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后； 

g) 适用时，向有关相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。 

组织应保持必要程度的成文信息，以确信过程能按策划得到实施。

----经查，公司制定有《工作环境管理控制程序》、《环境因素识别和评价程序》、《监视和测量设备的控制程序》，对经识别的潜在紧急情况进行了应急准备并做出响应所需的过程。

----查：公司的应急预案，有消防、触电、机械伤害，及供应中断、劳动力短缺，关键设备故障等。

----查：公司的应急响应措施，有应急服务机构、涉及相关方的措施要求。

----查：公司的应急预案演练，已安排消防演练，有实施计划、活动照片等。

----查：公司应急预案演练后的评估记录。

----查：公司应急准备和响应工作人员的培训记录。

----查：公司应急准备和响应形成的成文信息。

合格

9．绩效评价

9.1.1 总则

组织应（如何）策划监视、测量、分析和评价管理体系，确定： 

a) 有效地开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化方案； 

----经查，公司根据管理体系过程监视的需求，已采用适宜的方法、适当的时机对管理体系过程进行监视，分析过程监视的能力结果，对比策划的目标，评价过程监视的能力结果能否实现策划的目标，并采用适当的方法对不能满足策划目标的过程能力进行整改，以确保体系的有效性。

----查：公司开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化方案情况，有

合格

b) 选择所需的数据，进行跨时间、跨职能、跨层

次的累积、清理和重构；

c) 在业务系统中部署适用的数据应用模型；

d) 对法律法规的符合性、品牌和技术创新战略目标、社会责任目标、以及关键绩效进行监视和测量； 

e) 确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；

f) 评价其绩效所依据的准则和适当的参数； 

g) 何时实施监视和测量；

h) 何时对监视和测量的结果进行分析和评价； 

i) 制定适宜的措施，有效防范数据开发利用风险。 

组织应评价管理体系的绩效和有效性。 组织应保留适当的成文信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。

人力资源管理中的员工数量、年龄分布、学历分布、岗位设置、职称情况、薪资增幅、员工流失率和员工满意度调查等数据，有技术研发管理中的核心技术、产品专利、产品参数、DFMEA、PFMEA等数据，有品质检测管理中的合格率、不合格率、返工返修率、报废率等数据，有外部供方管理中的供应商数量、分类、供货及时率、供货合格率等数据。

----查：公司在业务系统中部署适用的数据应用模型方面，有品质部建立的不合格品统计分析、技术部对DFMEA、PFMEA等数据进行的模型分析，销售部建立的月、季、年度销量报表（同比、环比）、顾客满意度调查分析表等。

合格

9.1.2 合规性评价

组织应（如何）建立、实施并保持评价其合规义务履行状况所需的过程。 组织应：

a) 确定实施合规性评价的频次； 

b) 评价合规性，必要时采取措施；

c) 保持其合规情况的知识和对合规状况的理解。

组织应（如何）保留成文信息，作为合规性评价结果的证据。

----经查，有企管部对适用法律法规的合规性评价、社会责任目标以及关键绩效的监视和测量，生产部对产品产量、设备、安全和生产现场环境的监视和测量，有技术部对生产工艺、技术创新战略目标的监视和测量，有品质部对原材料合格率、产品合格率等关键数据的监视和测量，有销售部对市场价格、销量、顾客满意度、品牌目标实现的监视和测量。

----经查，公司编制了《法律法规和其他要求控制程序》，建立、实施并保持了评价其合规义务履行状况所需的过程。

----查：公司的合规性评价，符合要求。

合格

10．改进

10.2 不合格、事件调查、纠正措施

10.2.1

若出现不合格，包括投诉所引起的不合格，组织应： 

a) 对不合格做出应对，适用时：

1) 采取措施予以控制和纠正；

2) 对产品质量失信、环境影响、职业健康安全事故或其他不合格事件进行调查，处置产生的后果，包括减轻不利的环境影响、职业健康安全不良后果。有关人员应适当参与事件调查。

----经查，公司已编制《不符合纠正措施控制程序》，对不合格做出应对，包括对体系运行过程中发现的不合格采取措施予以控制和纠正；对导致产品质量失信、生产和工作环境失控、突发的安全事故或其他不合格事件，公司及时进行调查、处置，以减轻不利的环境影响、职业健康安全不良后果。----经查，公司对体系运行过程中发现的不合格、生产和服务过程中发生的产品质量失信、环境影响、职业健康安全事故或其他不合格事件进行评审和分析，确定不合格的原因，并举一反三，确定是否存在或可能发生类似的不合格。

b) 通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生： 

1) 评审和分析不合格； 

2) 确定不合格的原因； 

3) 确定是否存在或可能发生类似的不合格。 

c) 实施所需的措施； 

d) 评审所采取的纠正措施的有效性； 

e) 需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；

f) 需要时，变更管理体系。 

纠正措施应与不合格所产生的的影响（包括环境、职业健康安全影响）的重要程度相适应。

----经查，公司对所发现的不合格或潜在不合格，在评审和分析、确定不合格的原因后，及时组织实施纠正和预防措施，按照不合格的风险程度采用防错方法进行纠正和预防，并跟踪纠正和预防措施的实施结果。

----经查，纠正措施完成后，各相关部门已对纠正措施的有效性进行评审。

合格

10.2.2

组织应（如何）保留成文信息，作为下列事项的证据： 

a) 不合格的性质以及随后所采取的措施； 

b) 纠正措施的结果。

----经查，公司已保留实施纠正措施形成的成文信息，如不合格报告、纠正和预防措施的跟踪和验证记录。

合格

4. 组织环境和战略  

4.4.1

组织应（如何）按照本部分的要求，采用过程方法建立、实施、保持和持续改进管理体系，包括所需过程及其相互作用。宜对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行、评价与改进，确保获取与组织的战略相匹配的可持续竞争优势。 

组织应（如何）确定管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，且应：

a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b) 确定这些过程的顺序和相互作用；

c) 确定和应用所需准则和方法（考虑质量、安全、周期、生产率、节能降耗、环境保护、成本控制及其他效率和有效性因素等方面的监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制； 

d) 确定这些过程所需的资源并确保其可获得； 

e) 分配这些过程相关的责任和权限； 

f) 按照6.1的要求应对风险和机遇，确定关键过程要求，应对突发事件和采取应急准备； 

g) 评价关键过程实施的有效性和效率，改进关键过程，减少过程波动与非增值性活动。实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； 

h) 改进过程和管理体系，优化关键过程的整体成本，为创新提供依据； 

i) 对于融入信息化的过程应体现基于数据、技术、业务流程、组织结构四要素互动创新和持续优化的发展模式要求。

----经查，公司已按标准的要求，采用过程方法建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系和浙江制造管理体系，包括所需的过程及其相互作用，并对信息化环境下的新型能力进行策划、实施、运行评价与改进，确保获取与组织的战略相配的可持续竞争优势。

----查：公司已确定的质量、环境、职业健康安全管理体系和浙江制造管理体系过程的输入和输出，已通过标准引用、原材料控制、产品和工艺设计、检测能力保障、生产流程及作业文件指导生产。

----查：公司已确定的过程的顺序和相互作用，有产品生产的工艺流程、作业文件等。

----查：公司已确定和应用的管理体系所需准则和方法，有质量、安全、周期、生产率、节能降耗、环境保护、成本控制及其他效率和有效性因素等方面的监视、测量和相关的绩效指标。

----查：公司提供管理体系过程所需的资源情况，可确保获得。

----查：公司各管理体系的职能分配，公司已根椐过程控制要求，对各部门规定了责任和权限。

----查：公司应对风险和机遇的措施要求，有对关键过程进行确认的记录，以及对可能发生的突发事件和风险进行分析和评价的资料。

----查：公司识别、确认关键过程并对实施有效性和效率进行评价的结果，有编制的相应作业文件。

----查：公司改进过程和管理体系的情况，有改进计划和相关记录。

合格

5．领导作用

5.4 组织

治理

组织应（如何）考虑治理的关键因素以及对最高管理者和治理机构成员的绩效进行评价： 

----经查，公司对组织治理关键因素进行了识别，并对最高管理者和治理机构成员绩效进行了评价。

----查：管理层所采取的行动责任，包括：

a) 组织治理应考虑以下关键因素： 

——管理层所采取行动的责任；

——财务方面的责任； 

——经营管理的透明性以及信息披露的政策；  

——内、外部审计的独立性； 

——股东及其他相关方利益的保护。 

b) 评价最高管理者以及治理机构成员的绩效，最高管理者和治理机构应运用这些绩效评价结果改进个人、领导体系和治理机构的有效性。

经营责任，最高管理者主持公司日常经营管理工作，各治理机构成员根据分工，各司其职。

道德责任，公司要求各级领导履行诚信和忠实义务，自觉遵循道德规范和准则，诚信经营。

法律责任，公司要求各级领导自觉遵守企业章程、决议、制度规定的责任和义务。

----查：财务方面的责任，公司要求严格执行国家财税、经济法规，健全会计核算体系和财务管理制度。

----查：公司经营管理的透明性及信息披露政策。

----查：公司内外部审计的独立性。

----查：公司的股东及其他相关利益方的保护。

----公司高层领导绩效的评审由董事会考评、监事会监督、民主评议和自评构成。

合格

6 策划

6.1.5 控制

措施策划

组织应（如何）策划应对这些风险和机遇的措施，并与其对于活动、产品和服务符合性的潜在影响相适应： 

a) 采取措施管理其： 

1) 产品和服务； 

2) 重要环境因素； 

3) 职业健康安全风险； 

4) 合规义务； 

5) 品牌、质量信用及6.1.1所识别的风险和机遇。 

b) 在其管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施； 

c) 评价这些措施的有效性。 

当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。

----经查，公司在管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施控制措施。

----经查，公司通过内部/外部审核、管理评审、绩效考核、策划/改进过程等，对风险与机遇实施应对措施的有效性进行评审。

----经查，公司在策划这些措施时，综合考虑可选择的技术方案、财务能力、运行可行性以及公司经营状况，选取最优的控制措施方案。

----经查，公司编制了《危险源识别和风险评价程序》，对所有重要环境因素项目明确了相应的控制方式与责任部门。

----经查，公司编制了《危险源识别和风险评价程序》，按相关法律法规要求，确定危险等级，适时策划管理方案与措施。

----经查，公司编制了《法律法规和其他要求控制程序》，对相关的法律法和其他要求进行了识别控制，合规性进行评价。

----经查，公司在制定战略和战略目标时，识别并确认了与公司战略匹配的可持续竞争优势和内外部因素，包括品牌和质量信用等所识别的风险和机遇。

合格

7．支持

7.1.1 总则

组织应（如何）确定并提供为战略规划和经营业务发展以及建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源，包括财务、人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、知识、信息和安全。

----经查，公司确定为战略规划和经营业务发展以及建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源，包括财务、人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、知识、信息和安全。

----查：公司识别现有内部资源的能力和局限。公司充分识别资源能力方面优势，也对存在的局限性进行了识别，主要是科技创新、过程运行环境、知识管理、信息化建设等有待于进一步提升。

组织应（如何）考虑： 

a) 现有内部资源的能力和局限； 

b) 资金需求和供给，实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理； 

c) 加快资金周转，提高资产利用率； 

d) 需要从外部供方获得的资源。

----查：公司实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理，资金需求和供给情况。公司注重资金的需求和供给，实施资金预算管理、成本管理和财务风险管理，加强资金流量的分析预测，严格控制资金流入和流出，保证支付能力和偿债能力。

----查：公司加快资金周转，提高资产利用率情况，情况良好。

----查：从外部供方获得资源。公司做好供应链的优化，减少原材料的库存，加强预算管理等措施，加快资金周转，提高资产利用率。

合格

7. 支持  

7.1.5 监视和测量资源

7.1.5.1 总则

当利用监视或测量活动来验证产品和服务、环境和职业健康安全绩效符合要求时，组织应（如何）确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。 组织应确保所提供的资源： 

a) 适合所开展的监视和测量活动的特定类型； 

b) 得到维护，以确保持续适合其用途。 

组织应保留成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

----经查，为加强产品和服务、环境和职业健康安全绩效的监视或测量，公司确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。

----经查，目前公司所使用的监视和测量资源满足产品、环境、职业健康安全所要求的监视和测量活动，具有充分性和适宜性，满足滤清器产品、环境、安全的监视和测量活动的条件。

----经查，公司制定了《监视和测量设备的控制程序》及相关计量器具管理制度，编制了检定/校准周期表，并制定检定/校准计划，定期开展检定/校准工作，确保监测设备、计量器具得到有效维护，以确保持续适宜其用途。

----经查，公司保留监视和测量资源活动的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

合格

7.1.5.2 测量溯源

当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，测量设备应：

a) 对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息； 

b) 予以标识，以确定其状态； 

c) 予以保护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。 

当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施。

----经查，有要求测量溯源时，或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，公司做好监视和测量设备的校准、检定、标识和维护：

----经查，对照能溯源的国标或国家标准的测量标准，公司所使用的监视和测量设备均按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，则保留作为校准或验证依据的成文信息。

----经查，公司所使用的监视和测量设备通过校准或检定后，应对其进行合格标识，以确定监视和测量设备的所处状态。

----经查，公司应做好监视和测量设备的保护和维护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果失效。当发现监视和测量设备不符合预期用途时，公司应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时采取适当的措施。

合格

8. 运行

8.5.2 标识和可追溯性

需要时，组织应（如何）采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。 组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。 当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，确保产品铭牌和包装上标明的产品名称、

型号规格、技术参数符合标准要求并与实物产品的

----经查，公司依据监视和测量的要求，识别产品的状态，并在产品的生产、贮存、安装、交付和服务的全过程中保持产品状态的标识（合格、不合格、待检或待处理），确保只有通过所要求的检验和试验（或在授权让步下放行）的产品才能被转序、入库、发送、使用和安装。

----经查，当有可追溯要求时，公司应规定产品可追溯性的范围、程度，设置唯一性标识，并保留所需的成文信息和所要求的记录以实现可追溯。----查：公司设置的产品铭牌。

----查：公司根据产品技术状态管理要求，将技术状态管理作为标识和可追溯的方法。

合格

参数一致。并应保留所需的成文信息以实现可追溯。

----查：公司代理商的分销记录，当检查需要时，公司应能获得此类记录以便追溯。

----查：公司采用快件寄运方式实施产品交付时，是否保持了收件人的名字、地址的记录。

8.6 产品和服务的放行

组织应（如何）在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足。 组织应确保与产品有关的关键元器件的质量控制、产品例行检验、确认检验，以及相关服务的放行符合接收准则。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。 组织应保留有关产品和服务放行的成文信息。成文信息应包括： 

a) 符合接收准则的证据； 

b) 可追溯到授权放行人员的信息。

----经查，公司依据策划的安排，在进料、生产过程、成品出厂等阶段实施产品检测，以验证产品和服务的要求已得到满足。

----经查，为确保与产品有关的关键材料的质量控制、产品例行检验、确认检验，以及相关服务的放行符合接收准则，本公司产品必须在所策划的检验安排已圆满完成，才能放行产品和交付服务。除非得到有权放行产品人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划安排的已圆满完成之前，不向顾客放行产品和交付服务。

----经查，公司保留有关产品和服务放行的成文信息，包括：a) 放行的产品和交付的服务必须符合法律法规的要求，必须符合接收准则的证据。b) 检验所形成的记录，应标明有权放行产品的人员。

合格

8.7 不合格输出的控制

8.7.1

组织应（如何）确保对不符合要求的输出进行识别和控制，防止非预期的使用或交付。 

组织应（如何）建立并保持质量信用应急准备和响应机制，以针对潜在的质量失信事件或紧急、突发事件，做出快速及时的响应。避免、减少、控制对组织品牌效应产生的负面影响。 组织应（如何）根据不合格的性质及其对产品和服务的影响采取适当措施。这也适用于在产品交付之后，以及服务提供期间或之后发现的不合格产品和服务，包括但不限于国家和省级质量监督抽查、监督抽样检测、客户投诉产品。 组织应通过下列一种或几种途径处置不合格输出：

a) 纠正； 

b) 隔离、限制、退货或暂停对产品和服务的提供；

c) 告知顾客；

d) 获得让步接收的授权。 

e) 对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。

----经查，公司编制了《不合格输出控制程序》，对不合格品控制及处置的有关职责和权限进行了规定，以减少不合格品的产生，防止不合格品的非预期使用和交付。

----经查，公司建立并保持质量信用应急准备和响应机制，以针对潜在的质量失信事件或紧急、突发事件，做出快速及时的响应。避免、减少、控制对品牌效应产生的负面影响。

----经查，公司根据不合格的性质及其对产品和服务的影响采取适当措施。

----经查，公司通过下列一种或几种途径处置不合格输出：如经判定，属个别的、少量的、不影响产品性能的、经济损失轻微的一般不合格品，可采取立即纠正的处置；生产过程中发现的不合格原辅材料和外协外购件，可采取隔离、限制、退货的处置；员工自检、质检员巡检或下道工序发现上道工序的不合格品，可采取隔离、限制的处置；成品出厂检验发现的不合格品，可采取隔离、限制或暂停产品和服务提供的处置；成品出厂检验发现不合格品，并采取暂停产品和服务提供处置的，应告知顾客；一般不合格原辅材料和外协外购件作让步接收时，应先报经总经理批准获得让步接收的授权，并在办理入库手续后直接发给车间使用；一般不合格成品作让步接收时，应通报顾客，向顾客申请获得让步接收的授权，并采取维修、调换或其他与不合格影响或潜在影响的程度相适应的措施；经判定采取立即纠正处置的一般不合格品，纠正之后必须重新检验，以验证其是否符合规定要求。